保险资金股权投资问题研究

**章 股权投资市场发展概况
　**节 股权投资的特点
　　一、股权投资的特征和类型
　　二、股权投资的风险和收益
　第二节 我国股权投资市场的发展状况
　　一、简要历史回顾和现实状况
　　二、金融子行业参与股权投资的情况
　　三、我国股权投资市场的发展远景展望
第二章 保险资金开展股权投资的重要意义
　**节 保险资金投资股权有利于支持经济发展
　　一、促进股权资本集聚
　　二、推进产业整合和结构调整
　　三、推动企业资源整合，促进中小企业发展
　　四、支持金融市场发展
　第二节 保险资金投资股权有利于服务保险主业
　　一、开展股权投资有助于保险业的综合经营布局
　　二、优化资产负债结构，缓解负债压力
　　三、支持行业发展，提升保险业竞争能力
　　四、支持保险品种创新，促进保险业务均衡发展
　第三节 保险机构投资股权有助于推动保险资产管理创新
　　一、能够完善公司治理和业务流程
　　二、能够推动资产管理产品创新
第三章 保险资金投资股权的现实可行性
　**节 保险资金投资股权具有政策支持
　　一、试点阶段
　　二、扩大试点阶段
　　三、常态化阶段
　第二节 保险资金投资股权已经开始初步探索
　　一、股权投资规模
　　二、投资范围
　　三、投资模式
第四章 影响保险资金投资股权的环境分析
　**节 影响股权投资的外部因素
　　一、我国股权投资面临的经济形势
　　二、我国保险股权投资面临的市场环境
　第二节 影响保险股权投资的内部因素
　　一、保险资金的特性是参与股权投资的保证
　　二、逐步完善的公司治理结构是股权投资的基础
　　三、股权投资的能力建设
　　四、股权投资的投资理念
第五章 保险资金投资股权的国际比较
　**节 全球保险资金投资股权及其监管概况
　　一、全球保险资金投资股权概况
　　二、全球保险资金投资股权的监管概况
　第二节 发达工业化国家保险资金投资股权及其监管
　　一、发达工业化国家保险资金投资股权概况比较
　　二、美国
　　三、欧洲
　　四、日本
　第三节 新兴工业化国家和地区保险资金投资股权及其监管
　　一、中国香港
　　二、韩国和新加坡
　第四节 国外保险资金投资股权对我们的启示
　　一、保险资金投资股权要与所在国家的经济金融环境相适应
　　二、监管机构应逐步实现保险投资的动态监管
　　三、区分监管寿险资金和非寿险资金的股权投资限制
　　四、强化保险资金进行股权投资的风险控制
　　五、完善保险资金股权投资的配套监管和审批机制
第六章 保险资金投资股权的模式选择
　**节 保险资金投资股权的主要方式
　　一、股权直接投资及间接投资的定义
　　二、保险资金股权直接投资的分类
　　三、保险资金股权间接投资的分类
　第二节 保险资金投资股权的运作模式
　　一、保险资金投资的运作模式
　　二、保险资金股权投资的运作模式
　　三、保险资金股权投资的运作模式选择
　第三节 保险资金股权投资的风控措施
　　一、风险识别及分类
　　二、风险应对措施
　　三、监管机构有关股权投资风险控制措施的规定
第七章 保险资金投资企业股权的模式创新及实践
　**节 创新的主要原则
　　一、投保人利益至上
　　二、循序渐进、先易后难
　　三、强化风险管理与内部控制
　　四、遵守市场规则和监管规则
　第二节 创新的主要方向
　　一、投资模式创新
　　二、投资工具创新
　　三、风险管理创新
　第三节 企业股权投资创新实践
　　一、直接投资：中国人寿投资广发银行
　　二、产品创新之一：京沪高铁股权投资计划
　　三、产品创新之二： 中石油股权投资计划
　　四、委托投资： 中国人寿投资苏州产业基金
第八章 保险资金投资股权的重点领域
　**节 保险资金投资股权的主要方向
　　一、监管要求
　　二、行业分析
　　三、产品分析
　第二节 保险资金投资股权领域的前瞻分析
　　一、总体建议
　　二、投资行业创新探讨之一：保障房建设行业
　　三、投资行业创新探讨之二：养老服务行业
　　四、投资行业创新探讨之三：文化、体育和娱乐业
　　五、投资行业创新探讨之四：教育培训行业
　　六、投资行业创新探讨之五：七大战略性新兴产业投资
第九章 保险资金投资股权的监管制度
　**节 保险资金投资股权的监管理念
　　一、保险资金投资股权的监管
　　二、保险资金投资股权的监管目标
　　三、保险资金投资股权的监管原则
　第二节 保险资金投资股权的监管要素
　　一、监管对象
　　二、监管事项
　　三、股权投资中的主要监管类型
　　四、监管流程
　第三节 保险资金投资股权的监管方式
　　一、定期监管和日常监管
　　二、现场监管和非现场监管
　　三、行政手段、经济手段、法律手段监管
　　四、规范监管、实体监管
　　五、报告和审核
第十章 推动保险资金股权投资发展的政策建议
　**节宏观政策建议
　　一、完善股权投资退出渠道
　　二、加大政策支持力度
　第二节 保险资金投资股权政策改革及具体措施
　　一、建立明晰的保险资金股权投资监管理念
　　二、股权投资的具体政策措施
　后记
　附录一 中国金融四十人论坛简介
　附录二 中国金融四十人论坛组织架构与成员名单（2014年）