上海市中小企业改制上市操作手册:2015

**章  资本市场概要  **节  我国资本市场建设概要  第二节  主板、中小板市场  第三节  创业板市场  第四节  场外交易市场  第五节  境外上市概述第二章  改制上市（挂牌）概要  **节  改制上市(挂牌)决策  第二节  上市地点选择  第三节  改制上市基本知识第三章  改制与引进战略投资者  **节  战略投资者的引入  第二节  对赌协议  第三节  公司估值第四章  改制与股权激励  **节  股权激励概述  第二节  股权激励模式第五章  改制操作实务  **节  前期准备  第二节  确定改制方式  第三节  财务与税收  第四节  重点法律问题  第五节  资产评估  第六节  外商投资企业改制及上市第六章  股份公司的成立及规范运作  **节  创立大会  第二节  公司治理  第三节  规范运作第七章  企业并购与重组  **节  公司并购重组概述  第二节  基本程序与步骤  第三节  定价与融资第八章  政府部门办事流程  **节  股份有限公司工商设立登记程序  第二节  改制辅导  第三节  投资项目立项备案  第四节  建设项目核准与备案流程  第五节  合规性证明文件办理第九章  ipo审核重点及失败案例  **节  主体资格  第二节  独立性  第三节  规范运行  第四节  持续盈利能力  第五节  财务与会计  第六节  募集资金运用  第七节  信息披露和中介报告第十章  附录  附录一  上海市中小企业挂牌和上市融资情况(截至2014年底)  附录二  “上海中小企业资本界专家团”及“上海市中小企业半月坛讲座专家团”成员  附录三  部分服务机构信息  附录四  重点法律法规文件索引  附录五  尽职调查内容清单