企业合规管理:操作指引与案例解析

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作者：曹志龙

出版社：中国法制出版社

本类榜单：管理

分类：管理 > 一般管理学 > 管理学

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图文详情

ISBN：9787521622621
装帧：70g胶版纸
册数：暂无
重量：暂无
开本：16开
页数：600
出版时间：2021-12-01
条形码：9787521622621 ; 978-7-5216-2262-1

本书特色

【思维导图】——梳理全章内容【本章概要】——总结章节重点【实务案例】——解析实践情况【合规指引】——提供合规示例

内容简介

在经济优选化浪潮的推动下，中国步入了新的发展阶段，从过去的粗放式发展转变为坚持节约型和环境友好型的发展道路，市场竞争也愈发激烈，这对公司来讲，要实现可持续发展，增强核心竞争力，就必须要适应经济发展的大趋势，将合规经营纳入公司管理的核心范畴，强化合规意识，坚持合规经营管理的原则，通过建立健全合规管理体系。本书结合当代公司管理发展的新趋势，系统讲述什么是合规、什么是合规风险，并聚焦公司所面临的严峻合规风险，结合企业合规管理的靠前标准、规则以及我国有关部委发布的合规管理办法、指南和指引对合规管理中心的操作重点进行讲解，又结合具体实例进行分析，一站式解决公司合规风险管理难题。

节选

二、合规管理考核与评价的程序根据国际标准暨我国国家标准《合规管理体系指南》以及其他相关合规规范的规定，企业合规管理绩效考核与评价的程序包括：（一）建立合规管理绩效指标企业应制定一系列可测量的合规管理绩效指标，帮助企业对合规管理目标的实现进行评价。合规管理绩效指标【示例】如下： 1.活动类指标包括：（1）经过有效培训的员工比例；（2）监管部门来访的频率；（3）反馈机制的使用（包括用户对那些机制价值的评论）；（4）对于每项不合规，采取何种类型的纠正措施。 2.反应类型指标包括：（1）根据类型、区域和频率报告已识别的问题和不合规；（2）不合规的后果，包括对经济赔偿、罚款和其他处罚、补救成本、声誉或员工时间成本影响的估价；（3）报告和采取纠正措施所花费的时间。 3.预测类指标包括：（1）一定时期的不合规的风险［以目标的潜在损失/收益（收入、健康和安全、声誉等）测量］；（2）不合规趋势（基于过去趋势预测合规率）。（二）收集合规管理绩效信息收集与合规管理考核评价对象有关的合规管理绩效信息。 1.合规绩效信息来源包括：（1）员工，如通过举报工具、热线电话、反馈、意见箱；（2）客户，如通过投诉处理系统；（3）供应商；（4）监管部门；（5）过程控制日志和活动记录（包括电子版和纸质版）。 2.合规绩效信息的内容合规绩效信息包括的内容有：（1）合规问题；（2）不合规和合规疑虑；（3）新出现的合规问题；（4）持续的监管和/或组织的变更；（5）对合规有效性和合规绩效的评论；（6）优秀合规实践案例。 3.收集合规绩效信息的方法合规绩效信息收集的方法包括：（1）出现或确认不合规时的特别报告；（2）通过热线电话、投诉和其他反馈（包括举报）所收集的信息；（3）非正式讨论、研讨会和分组座谈会；（4）抽样和诚信实验，例如神秘购物；（5）感知调查的结果；（6）直接观察、正式访谈、工厂巡视和检查；（7）审核和评审；（8）利益相关方质询、培训需要和培训过程中的反馈（尤其是员工的反馈）。（三）合规管理绩效分析和评价合规是业务发展的基石。一个有效的绩效管理体系不仅对员工的业务能力和成绩进行考核，而且对员工在业务中的合规执行情况也应该进行考量，并占据一定的考核比重。一旦收集了合规绩效，则需要对它进行分类、分析和精确评估以识别根本原因和需采取的适当措施。分析时，宜考虑系统性和反复发生的问题，并进行改正或改进，因为这些问题可能给组织带来重大并更加难以识别的合规风险。（四）考核评价报告分析和评价后，应及时编制合规考核评价报告。考核评价报告应包括：（1）考核依据，包括相关的合规义务、合规管理制度和流程、绩效指标等；（2）考核主体；（3）考核对象；（4）考核期限；（5）考核评价方法和流程；（6）考核评价结果；（7）揭示重大不合规和新出现的合规问题，提出应对整改建议；（8）报告优秀的合规管理实践案例，提出激励措施建议。（五）考核评价沟通考核评价沟通是合规宣传和培训的重要途径和方式。考核评价结果应与考核评价对象进行充分沟通，听取其意见，允许其申辩。企业合规管理考核评价的总体情况和结果，还应在企业内公开进行沟通，让全体员工知晓企业合规管理运行的状况、需要应对整改的问题等。（六）考核评价结果的执行 1. 将合规管理考核评价结果，作为员工考核、干部任用、评先选优等工作的重要依据。 2. 倡导和奖励合规管理优秀的部门和员工。 3. 违规问责，即追究违法违规事件责任人员的责任。 4. 违规整改，持续改进。

作者简介

曹志龙律师系上海市联合律师事务所高级合伙人、党支部书记，硕士学位，现任上海市律协副会长，中华全国律协理事。兼任中华全国律协战略发展委委员、中华全国律协民事专业研究委员会委员和民诉法论坛主任、中华全国律协公司法专业研究委员会委员、上海法学会商法研究会理事、华东政法大学特聘教授、上海市民法典宣讲团成员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席、黄浦区人大代表等社会职务。曾任上海市律协公司与商事业务研究委员会主任、上海市律协社会责任促进委员会主任等职务。主要从事金融、房地产与公司法律事务。参与了数百家公司的设立和投资、重组和上市、公司治理、清算和破产等；参与国家、*高院及上海市重大立法活动、政策制定活动；担任上海市国资委、黄浦区政府、崇明区委和区政府、上海期货交易所、上海保险交易所、上海能源、中房置业、浦发集团、黄河集团等多家大型企业和政府机关的常年法律顾问或专项法律顾问；参与了上海市委组织部、上海市国资委、全国律协等多个重大项目与课题的调研；代理了具有一定社会影响的案件，主办或参与了一系列重大项目；担任首届中国国际进口博览会涉外法律服务团成员，在业内具有较高的声誉。长期致力于公司治理与企业法律风险体系建设研究，并为多家常年法律顾问单位完成了企业法律风险体系建设。获得了多项荣誉，2018年12月被评为“黄浦区专业技术拔尖人才”等荣誉，2019年荣膺第四届“东方大律师”“上海领军人才”，2015年和2019年获评“全国优秀律师”等荣誉称号。专注于法律理论、法律思维及法律方法论研究，发表专业论文三十余篇，编著《公司诉讼律师实务》《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《有限合伙企业律师实务》三本著作，在全国引起较大的影响，均得到业内人士和广大读者好评。

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