包邮企业合规管理体系建设指南:ISO37301:2021标准的理解和实施

目录 **章　ISO 37301合规管理体系简介 001 一、ISO 37301标准诞生的背景 001 二、ISO 37301标准诞生的过程 004 三、ISO 37301标准诞生的意义 005 四、合规管理的基本原则 008 五、合规管理要达到的目标 013 六、合规管理体系的框架结构 014 七、合规管理体系各过程之间的逻辑关系 015 第二章　合规管理体系的术语和分析工具 021 一、ISO 37301标准术语和定义的解读 021 二、合规管理体系的分析工具 033 第三章　“组织环境”的解读和过程分析 037 一、第4.1条:理解组织及其环境 037 二、第4.2条:理解相关方的需要和期望 041 三、第4.3条:确定合规管理体系的范围 042 四、第4.4条:合规管理体系 044 五、第4.5条:合规义务 045 六、第4.6条:合规风险评估 047 第四章　“领导作用”的解读和过程分析 053 一、第5.1条:领导作用和承诺 053 二、第5.2条:合规方针 059 三、第5.3条:岗位、职责和权限 061 第五章　“策划”的解读和过程分析 069 一、第6.1条:应对风险和机会的措施 069 二、第6.2条:合规目标及其实现的策划 072 三、第6.3条:针对变更的策划 074 第六章　“支持”的解读和过程分析 076 一、第7.1条:资源 076 二、第7.2条:能力 077 三、第7.3条:意识 082 四、第7.4条:沟通 083 五、第7.5条:文件化信息 085 第七章　“运行”的解读和过程分析 090 一、第8.1条:运行的策划和控制 090 二、第8.2条:确立控制和程序 093 三、第8.3条:提出疑虑 095 四、第8.4条:调查过程 096 第八章　“绩效评价”和“改进”解读和过程分析 100 一、第9.1条:监视、测量、分析和评价 100 二、第9.2条:内部审核 108 三、第9.3条:管理评审 110 四、第10章:改进 113 第九章　合规管理体系建设过程和预期成果 117 一、合规管理体系建设的步骤和重点关注 117 二、合规管理体系的主要文件和预期效果 119 附录一　合规管理体系建设示例 123 附录二　《中央企业合规管理办法》和ISO 37301标准的差异和整合 146 附录三　合规与风控、审计和法务之间的关系 176 附录四　通用领域国际合规义务概述 182 参考文献 199