我国OTC市场准入与监管制度研究-基于非上市公司治理视角

**章  导论
**节  研究背景与问题的提出
一、国际0tc市场发展及问题
二、我国0tc市场发展及问题
三、otc市场的公司治理及监管-
第二节  基本概念和研究对象的界定
一、0tc市场及场外交易所
二、非上市公司与非上市公众公司
三、非上市公司治理与0tc市场监管
第三节  本书的意义及主要创新
一、本书的意义
二、本书主要创新
第四节  本书研究路径与研究方法
一、研究路径
二、研究方法

第二章  0tc市场及其监管相关文献综述
**节  otc市场发展与监管研究
一、关于多层次资本市场与0tc市场
二、关于0tc市场发展与0tc市场监管
三、关于非上市公司治理与0tc市场监管
四、关于0tc市场监管价值取向及制度体系
第二节  0tc市场基础理论研究
一、公共利益理论与监管经济学
二、证券监管的法金融理论
三、法律非完备性与政府有限理论
第三节  监管制度变迁与公司治理理论
一、证券监管与公司治理理念
二、证券监管与公司治理法律机制
三、公司内部治理与外部治理机制

第三章  0tc市场运行治理与监管制度理论分析
**节  0tc市场运行与市场主体关系
一、0tc市场运行与市场主体关系模型
二、0tc市场运行有效性及其要素一
三、非上市公司治理和0tc市场监管“
第二节  0tc市场参与主体治理与监管机制
一、非上市公司与场外交易所的关系
二、场外交易所的治理与监管机制
三、0tc市场投资者治理与监管机制
第三节  0tc市场公司治理与监管制度体系
一、政府监管者的治理结构与治理机制
二、0tc市场公司治理法律制度理论路径
三、0tc市场公司治理与监管制度选择模型

第四章  otc市场准入制度比较及实证分析
**节  0tc市场准入制度概说
一、0tc市场准入制度概念
二、内部治理机制与准入标准
三、外部治理机制与准入标准
第二节  otc市场准入制度的国际比较
一、国际0tc市场沿革和层次比较
二、非上市公司市场准入制度比较
三、非上市公司市场准人程序比较
第三节  0tc市场准入制度选择模型与实证分析
一、我国0tc市场准人监管制度剖析
二、选择模型实证分析--以天交所为例

第五章  0tc市场交易制度比较及实证分析
**节  otc市场交易制度发展沿革分析
一、传统0tc市场交易治理与监管制度
二、现代0tc交易市场治理与监管制度
第二节  国际otc市场交易制度比较分析
一、传统做市商制度嵌入竞价交易制度
二、传统竞价交易制度嵌入做市商制度
三、现代混合交易制度本土适用性分析
第三节  0tc市场治理与监管对交易制度的影响
一、交易市场治理与监管制度目标价值改进
二、外部监管机制对0tc市场交易制度的影响
三、0tc市场交易制度改进对市场绩效的影响
第四节  我国otc市场交易治理与监管制度分析
附录e  天津otc市场监管制度体系模式
附录f  非上市公众公司监督管理办法（征求意见稿）
后记