银行内部控制评价实务-基于新监管标准视角下的内控评价

**部分  银行内部控制基本规范   **章  总则   第二章  内部控制的基本要求   第三章  内部控制环境   第四章  内部控制目标   第五章  事件识别   第六章  风险评估   第七章  风险回应   第八章  内部控制活动   第九章  信息与沟通   第十章  监督 第二部分  银行内部控制评价体系   **章  企业层面     **子系统——董事会     第二子系统——监事会     第三子系统——高级管理层     第四子系统——企业文化     第五子系统——人力资源管理     第六子系统——内部审计     第七子系统——合规     第八子系统——监察监督     第九子系统——安全保卫   第二章  业务层面     第十子系统——一个贷业务     第十一子系统——流贷业务     第十二子系统——固贷和项目融资业务     第十三子系统——表外业务     第十四子系统——关联交易     第十五子系统——国际业务     第十六子系统——银行卡业务     第十七子系统——投行业务     第十八子系统——存款业务     第十九子系统—