金融机构受托资产管理统一监管研究

导论谁是适格的资产管理人
一、研究的起点：一个案例引发的思考
二、研究目的
三、研究综述
四、研究的难点、创新点和不足
**章　金融机构受托资产管理的概念及性质
**节　金融机构受托资产管理概念界定
一、学界对资产管理的概念界定
二、本文资产管理的概念界定
三、“金融机构受托资产管理”的概念说明
第二节　金融机构受托资产管理性质观点之评介
一、学界关于资产管理性质之主要观点
二、对各学说的质疑与评析
第三节　金融机构受托资产管理和信托的耦合
一、委托和行纪难以成为资产管理的有效制度
二、信托是财产管理的制度安排
三、信托的构成要件
四、资产管理和信托相符的特质
第四节　金融机构受托资产管理信托关系的确定
一、金融机构受托资产管理信托定性的障碍
二、金融机构受托资产管理信托性质质疑之解惑
三、金融机构受托资产管理信托定性的价值
第二章　金融机构受托资产管理监管现状分析
**节　金融机构受托资产管理及监管梳理
一、基金管理公司的受托资产管理及监管
二、证券公司的受托资产管理及监管
三、商业银行的受托资产管理及监管
四、信托公司的受托资产管理及监管
五、保险公司的受托资产管理及监管
六、资产管理公司的受托资产管理及监管
第二节　金融机构受托资产管理及监管比较分析
一、金融机构受托资产管理及监管的相同性
二、金融机构受托资产管理及监管的不同性
三、金融机构受托资产管理及监管异同的原因
第三节　金融机构受托资产管理分立监管之问题
一、分立监管导致受托资产管理性质认识的不统一
二、分立监管导致立法成本浪费
三、分立监管导致的监管标准不统一
第三章　金融机构受托资产管理统一监管之选择
**节　金融机构受托资产管理监管之必要性
一、资产管理业务的特许性对监管的需要
二、资产管理的创新性对监管的需要
三、对资产管理监管符合金融监管法制改革之现实
第二节　金融机构受托资产管理统一监管之合理性
一、业务活动量的规模性对统一监管的需要
二、有利于统一规范资产管理业务
三、有利于公平、有效竞争秩序构建并引导其专业化发展
四、统一监管符合国际趋势
第三节　金融机构受托资产管理统一监管之路径
一、业务统一监管而非机构统一监管
二、立足现实的监管模式
三、资产管理统一监管之内涵
第四节　金融机构受托资产管理统一监管价值取向
一、从监管价值到监管原则之机理
二、资产管理统一监管的一般法律价值取向
三、资产管理统一监管特殊价值取向
第四章　金融机构受托资产管理投资者保护监管
**节　投资者保护监管原则
一、投资者的法律内涵
二、投资者保护之正当性
三、投资者保护监管原则的积极意义
第二节　合格投资者制度
一、个人投资者准入监管之必要
二、合格投资者资格准入条件
三、投资者人数准入之监管
第三节　金融机构受托资产管理信息披露监管
一、信息披露监管的必要性
二、资产管理信息披露监管的特殊性
三、信息披露监管制度的内容
第五章　金融机构受托资产管理市场准入监管
**节　市场准入理论
一、市场准入一般原理
二、金融市场准入监管制度
三、资产管理市场准入制度考量因素
第二节　金融机构受托资产管理人市场准人
一、资本准入
二、业务能力准入
三、信用准入
四、程序要求
第三节　金融机构受托资产管理产品准人
一、产品标签制度设想
二、产品合格性的监管
三、产品进入的先行承诺制
第六章　金融机构受托资产管理运营监管
**节　资产管理正当运营行为之分析
一、资产管理正当运营行为之机理
二、资产管理人信赖义务对正当运营行为的要求
三、资产管理运营中不当行为分析
第二节　金融机构自主管理行为监管
一、我国自主管理规范和实际做法之间的矛盾
二、英美国家允许转移受托义务的趋势
三、自主管理资产受托业务之肯定
第三节　金融机构为投资者利益运营行为之监管
一、资产管理产品销售行为监管
二、投资管理行为监管
三、账户管理行为监管
四、管理收费行为监管
结语
参考文献
后记
abstract