创新与发展:中国证券业2017年论文集

证券业发展 证券行业这五年：规模扩张 证券行业这五年：结构变化 证券行业这五年：投行功能 证券行业这五年：国际化 证券行业这五年：合规风控 证券行业这五年：社会责任 证券行业这五年：思考与建议 我国证券公司提升竞争力研究 互联网视角下的证券行业组织发展研究 2016年证券行业人力资源管理研究报告 券商国际化与支持“一带一路”建设 证券公司国际化发展路径研究 关于我国证券公司国际化问题的思考 中国证券公司国际化业务：现状、问题与发展路径——以华尔街“三剑客”国际化业务发展为借鉴 证券经营机构国际化发展的历程及建议 国外证券公司国际化进程梳理及其对国内证券公司的启示 发挥券商综合经营优势践行国家“一带一路”倡议 浅析证券行业参与“一带一路”建设的方式 证券行业参与“一带一路”建设的对策研究 证券经营机构支持“一带一路”项目风险管理研究 “一带一路”背景下证券经营机构国际化战略研究 “一带一路”背景下证券公司国际化新路径——产能合作基金模式探讨 “一带一路”东盟区域资本市场发展与国际合作研究 专注特色跨境业务，支持“一带一路”建设——以中亚五国贸易服务为例 证券经营机构支持“一带一路”和京津冀协同发展路径研究 一带崎岖好风景一路相随共奋进——论证券市场服务于“一带一路 服务实体经济 证券业服务供给侧结构性改革：理论、实践与对策 证券公司服务实体经济的方向、机遇与挑战 回归本源防范风险 全面提升服务质量——平安证券围绕“金融+科技”转型、回归服务实体经济本质、加强合规风控纪实 突出主业 以证券专业优势主动服务实体经济 大力发展创新创业债，提高证券公司服务实体经济能力 引领不动产证券化：REITs 证券经营机构通过资产证券化服务房屋租赁市场的机制探讨 新规推动改革交易所债券市场快速发展 加强公司债券制度体系建设 重视风控与合规管理 公司债券、资产证券化业务募集资金投向多元服务实体经济能力增强 拓宽绿企融资渠道大力发展绿色债券 优化地方政府融资机制推动地方政府债券发展 践行国家战略 发展熊猫债券 助力债券市场对外开放 支持中小创新型企业大力发展创新创业债 扶贫攻坚 汇聚资本市场力量 聚焦行业扶贫视野——中国金融扶贫综合服务平台诞生记 发挥金融控股集团背景优势 推动“证券+”综合扶贫模式 持之以恒精准发力 全心服务国家脱贫攻坚战略 精准到位勇于担当打赢扶贫攻坚战 关于产业扶贫的实践与思考 中航证券金融扶贫的实践 2016年证券行业履行脱贫攻坚社会责任综述 合规与风控 证券公司权限与管控——全面风险管理**道防线 证券公司投资银行业务合规管理的分工与协调——以证券发行保荐业务为例 投资银行部门合规专员职能定位研究 证券公司员工执业行为合规管理研究 对证券从业人员个人投资行为合规管理的思考与建议 证券公司信用风险经济资本研究与实践 证券公司市场风险内部模型计量研究 证券公司开展压力测试之探讨 证券公司洗钱风险评估体系与实施框架研究——证券公司作为反洗钱义务主体实施洗钱风险评估工作的思考 关于中小型证券公司风险数据集市建设模式探讨 证券公司信息隔离墙的抗辩效力研究 关于证券公司投行业务合规管理有效性的若干思考——从合规管理工作的本源出发 我国券商跨界风险冲击路径及防范机制 证券公司及其境外子公司的业务协同效应及风险隔离机制研究 投资者保护 投资者教育现状及方法的改良与补充 控股股东股票质押下的侵占效应：基于华泽钴镍的案例分析 私募股权基金的投资者保护初探 泄露内幕信息行政处罚问题探讨——兼谈证券行政处罚中的证明方式 证券公司电子签约法律风险防范研究 证券公司合同范本中格式条款被认定为无效的风险及防控——从李某与王某、某证券公司侵权纠纷案谈起 对于证券期货纠纷多元化解的几点思考 浅谈证券期货经营机构投诉处理小技巧 论证券支持诉讼的专业化发展 关于加强证券期货投资者教育基地建设的几点思考——以安徽地区为例 投资者适当性管理 投资者适当性管理的问题分析和制度完善——兼论证券经营机构的应对方案 论我国证券市场适当性管理制度构建实践及其趋势 浅议中美适当性管理制度差异 投资者适当性管理的经验借鉴——基于境外发达国家的比较分析 投资者适当性管理与投资者保护 违反适当性义务的民事侵权责任构成要件 浅谈以适当性管理为契机提升客户服务水平 对公开市场场内交易品种适当性落实的探讨 基于适当性管理的用户画像助力智慧营销研究 基于提高客户满意度的适当性匹配研究 业务发展 境外卖方研究监管及经验借鉴 融资融券业务总结回顾 国内融券业务机制问题及建议 融资融券业务规则优化研究 关于股票质押式回购交易业务风险控制的专题研究 《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》评估报告 对证券公司经纪业务转型发展的思考 证券公司向综合服务提供商转变的探讨 华西证券构建“线上线下”结合、公司集中统一运营的客户运营体系实践 大资管时代发展柜台跨市场交易的意义和方向 布局FICC，券商发力跨界业务 证券公司开展资产托管与基金服务业务现状问题及相关建议 互联网证券 互联网证券业务的风险控制研究 我国互联网证券发展趋势及建议 移动互联网在证券行业的应用 “移动互联网在证券行业的应用”行业调查报告 证券公司互联网开户及产品销售等互联网业务调研情况报告 金融科技 金融科技在资本市场的应用发展研究 区块链技术在金融领域的作用浅析——金融科技在资本市场的应用发展研究 金融科技在普惠金融的应用发展研究——大数据在证券经纪业务客户精准服务中的应用 金融科技助力证券公司资讯服务智能化 智能投顾发展现状与监管研究 智能投顾发展态势及服务平台建设探究——华融证券的实践与思考 企业文化 我国证券行业文化建设研究及证券经营机构在创新文化上的实践 大数据背景下创新型企业文化建设调研报告 平衡创新与风险，协调精英团队，唯上下同欲者胜——论证券企业如何发挥企业文化建设优秀品牌、先进典型的积极作用 用“互联网+”思维造就企业文化建设的燎原之势——以广发证券在企业文化建设方面的实践为例 把握成长需求 助力腾龙起飞——长江证券后备人才培养案例研究 从责任券商看企业文化 浙商证券：“三同”文化催生企业“美丽 中华优秀传统文化在证券行业(企业)文化建设中传承与发展的方法和路径研究 汇青春力量 促公司发展——光大证券青年工作调研报告 推动证券机构“80后”“90后”员工成才成长研究——以方正证券公司为例 证券公司“80后”“90后”员工成才成长机制探索——以万联证券为例 证券公司青年员工思想状况调查研究——以万联证券为研究对象 关于国联证券青年员工思想动态的调研分析报告 关于推动证券机构“80后”“90后”员工成长、成才的调查报告——以中泰证券股份有限公司为例 基础理论与制度研究 关于建设国内证券主数据库的研究和政策建议 证券公司运营管理信息报告机制建设研究 关于担保品相关问题的研究 关于场外市场登记结算体系有关问题的研究与建议 量化投资的“术”与“道”——量化技术在证券投资中的应用与风险控制 证券公司非现场开户的实名制认定问题及监管建议——由冒名账户诉求引发的思考 证券业“网上开户”存在的问题及其化解之道