供应链风险管理实战 采购风险 供应商风险 质量风险 技术风险 物流风险 合同风险识别与管控

第 1 章　什么是供应链风险管理 1
1．1　企业供应链管理的定义　2
1．1．1　供应链管理的发展阶段　2
图1．1-1　供应链管理的发展历程/　3
1．1．2　供应链管理的范围　3
图1．1-2　供应链管理的范围/　3
1．1．3　供应链管理的5 大方向　4
图1．1-3　供应链管理的方向/　4
1．1．4　供应链管理的4 大对象　4
图1．1-4　供应链管理的对象/　4
1．2　如何正确理解企业供应链风险管理　5
1．2．1　供应链风险管理的必要性　5
1．2．2　供应链风险管理与合作伙伴定位　6
1．2．3　供应链风险管理与内外部环境关系　7
1．2．4　供应链风险管理到底管什么　8
1．3　供应链风险管理的特点　9
1．3．1　隐藏性： 信息不对称， 善于伪装， 不具备辨识度　9
1．3．2　随机性： 不确定因素多， 风险环节多　10
1．3．3　传导性： 影响大， 连锁反应强烈　11
1．3．4　牛鞭效应： 风险在传导的过程中出现层层放大效应　12
1．3．5　动态复杂性： 动态变化， 复杂度高　12
1．3．6　负面性： 绝大部分的风险都会让企业受创　13
1．4　企业供应链风险管理的现状　13
1．4．1　供应链风险≠供应风险　14
1．4．2　流程的管控≠风险管控　14
1．4．3　缺乏未雨绸缪意识　15
1．4．4　在企业利益和风险管理上难以平衡　15
1．4．5　以消极的心态对抗风险　15
1．4．6　缺乏全员参与意识　16
1．5　供应链风险管理的重要性　16
1．5．1　供应链风险管理关系企业存亡　17
1．5．2　供应链风险管理案例及分析　17
第　2 章 供应链风险的常见分类与管理策略　21
2．1　供应链风险分类： 以内外部环境区分　22
图2．1-1　供应链常见风险分类-内外部环境/　22
2．1．1　供应及交付风险　23
2．1．2　供应链网络风险　23
2．1．3　质量安全风险　23
2．1．4　运营风险　25
2．1．5　财务风险　26
2．1．6　技术风险　26
2．1．7　市场变化风险　27
2．1．8　行业周期风险　27
图2．1-2　经济发展周期/　28
2．1．9　政策风险　28
2．1．10　法律风险　28
2．1．11　意外灾祸风险　29
2．1．12　环境污染风险　29
2．1．13　文化差异风险　30
2．1．14　道德风险　31
2．2　供应链风险分类： 以上下游关系区分　31
图2．2-1　供应链常见风险分类-上下游关系/　32

2．2．1　供应商端的风险　32
2．2．2　客户端的风险　33
2．3　不同供应链模式及风险管理的差异　34
图2．3-1　OTEP 模型4 种供应链模式/　34
2．3．1　供应链模式的常见分类　34
2．3．2　不同供应链模式下的风险管理差异　36
2．3．3　供应链模式的其他常见分类及风险管理差异　36
2．4　不同企业对风险感知度的差异分析　38
2．4．1　风险爱好型企业　38
2．4．2　风险厌恶型企业　38
2．4．3　风险中性型企业　39
2．5　不同类型产品及其风险管理的差异　39
2．5．1　生产性采购品风险管理　39
2．5．2　非生产性采购品风险管理　40
2．6　供应链风险管控的策略　40
2．6．1　企业不同发展阶段的差异化管控策略　41
2．6．2　供应链风险管控的策略方向　41
2．6．3　供应链风险管控的原则　42
第3　章 供应链风险管理组织的搭建及流程设计　43
3．1　供应链风险管理组织的搭建　44
3．1．1　如何搭建有效的供应链风险管理组织　44
图3．1-1　风险管理委员会的搭建/　45
3．1．2　供应链风险管理委员会的工作原则　46
图3．1-2　风险反馈机制/　46
3．2　供应链风险管理组织的职责　47
3．2．1　供应链风险管理委员会的职责　47
3．2．2　供应链风险管理委员会中各关联职能部门的职责　48
3．2．3　内部审计部门和法务部门的职责　48
3．2．4　管理部门间的配合协调　48
3．3　供应链风险管理人员的技能素养要求　49
3．3．1　供应链风险管理人才　49
图3．3-1　人才的重要性/　50
3．3．2　供应链风险管理人员的素质要求　50
3．4　流程管理与风险管理的关联性　53
3．5　企业重新架构供应链流程的风险管理　54
3．5．1　流程规划设计的目的和客户　55
3．5．2　重要流程是否端到端、全覆盖　56
3．5．3　重要流程是否设置关键控制点　57
3．5．4　风险控制边界设定是否合理　58
3．5．5　流程规划设计中部门职能的切分和协同是否合理　59
3．5．6　绩效指标设置是否与流程输出相关联　60
3．5．7　子流程的规划设置是否能够有效支撑主流程　61
3．6　成熟企业的流程优化与风险管理　62
3．6．1　流程执行的偏差度优化　62
3．6．2　根据客户需求的变化而优化流程　63
表3．6-1　流程筛查内容/　66
第4　章 供应链风险的管控步骤　69
4．1　供应链的风险识别及原因剖析　70
图4．1-1　风险管控步骤/　70
4．1．1　供应链风险识别的9 大方法　71
图4．1-2　分解法运用案例/　72
图4．1-3　SWOT 分析法/　73
4．1．2　供应链风险的企业内部原因审视　76
图4．1-4　鱼骨图/　78
4．2　供应商的风险识别及原因剖析　79
4．2．1　财务损益法　79
图4．2-1　财务损益法/　80
表4．2-1　某供应商绩效数据/　81
4．2．2　资源重要度分析法　81
表4．2-2　供应市场的分类/　81
表4．2-3　资源重要度分析法的运用/　82
4．2．3　供需依存度分析法　82
图4．2-2　供需依存度分析法/　83
表4．2-4　资源重要度分布逻辑/　83
表4．2-5　供需依存度分布逻辑/　84
4．2．4　方法使用需要规避的问题　85
图4．2-3　风险关注比例/　86
4．3　供应链风险评估　86
4．3．1　简要评估法　87
4．3．2　模型评估法　87
表4．3-1　风险的严重程度/　87
表4．3-2　风险的发生频率/　88
表4．3-3　风险的检测等级/　88
表4．3-4　风险系数的分级/　89
4．4　供应链风险管控的措施　89
图4．4-1　风险管控方向/　90
4．4．1　加强企业的信息化建设， 建立灵活的信息共享机制　90
4．4．2　规避外部环境的风险　92
4．4．3　加强供应链的弹性建设　93
表4．4-1　供应链成熟度模型/　99
4．4．4　如何提升供应链管理工作效率　100
4．4．5　内外审计的重要性　101
4．4．6　完善企业的内部控制活动　104
图4．4-2　内部控制体系/　104
第5　章 供应商管理中的风险管控　109
5．1　采购策略准备中的风险管理　110
图5．1-1　供应商管理流程/　110
5．2　新供应商准备及准入的风险管理　111
5．2．1　新供应商准备的风险管理　112
5．2．2　供应商准入过程中的风险管理　113
5．3　供应商绩效考核的风险管理　115
5．3．1　供应商绩效考核标准的建立　115
表5．3-1　供应商考核标准/　116
5．3．2　供应商绩效考核的意义　117
图5．3-1　供应商风险管控措施/　117
5．4　供应商整合与供应商变更的风险管理　118
5．4．1　供应商整合的风险管理　118
5．4．2　供应商变更的风险管理　119
5．5　供应商实地评审的风险管理　121
5．5．1　供应商实地评审的必要性　122
5．5．2　供应商实地评审的时机　122
5．5．3　供应商实地评审的工作程序　123
5．5．4　供应商实地评审的注意事项　124
附表1：　供应商评审调查表(供应商填写)　125
附表2：　供应商商务审计表(评审小组填写)　130
5．6　供应商关系的风险管理　132
5．6．1　深入了解， 加强信息沟通　132
5．6．2　建立平等、尊重、互信的合作态度　133
5．6．3　建立战略合作伙伴关系　133
5．6．4　营造供应商间的良性竞争　134
5．6．5　准备备用计划　134
5．6．6　建立对供应链合作伙伴的奖惩机制　134
5．7　供应商成本的风险管理　135
5．7．1　企业成本管理的误区　135
5．7．2　如何应对企业成本管理的风险　136
图5．7-1　供应链总成本/　137
5．8　招投标的风险管理　138
5．8．1　招投标过程中风险产生的原因　138
5．8．2　招投标过程中的风险分类　140
图5．8-1　招标采购风险分解图/　141
5．8．3　招投标过程中的风险识别　142
5．8．4　招投标过程中的风险管控　142
表5．8-1　不同的招标方式面临的风险点/　143
表5．8-2　开标阶段的风险控制/　147
5．8．5　招投标风险管理的注意事项　152
第6　章 质量风险管理　153
6．1　质量管理的含义及其发展历程　154
6．1．1　质量管理的含义　154
图6．1-1　质量管理发展历程/　155
6．1．2　质量检验阶段　155
6．1．3　统计质量管理阶段　155
6．1．4　全面质量管理阶段　156
6．2　质量风险管理及其重要性　157
6．2．1　什么是质量风险管理　157
6．2．2　质量风险管理的重要性　159
图6．2-1　质量管理流程/　162
6．3　质量风险的识别和分析评价　163
6．3．1　质量风险的识别　163
6．3．2　质量风险的分析评价　163
6．4　质量风险的管控　164
6．4．1　人员技能建设　164
6．4．2　加强团队合作意识　165
6．4．3　重视质量策划　166
6．4．4　过程质量管控　167
图6．4-1　经营管理过程/　167
6．4．5　用数据和事实说话　168
表6．4-1　质量管理的工具/　169
图6．4-2　关联图/　170
图6．4-3　系统图/　171
图6．4-4　矩阵图/　172
图6．4-5　过程决策程序图/　173
图6．4-6　常规流程图/　175
图6．4-7　网络图/　175
6．4．6　加强对供应商的质量建设和对客户质量需求的聚焦　175
图6．4-8　客户与供应商质量管理的传导性/　176
6．4．7　六西格玛管理　178
图6．4-9　六西格玛管理法/　179
第7　章 技术研发中的风险管理　181
7．1　技术风险的含义与影响因素　182
7．1．1　什么是技术风险　183
7．1．2　影响技术风险的因素　184
图7．1-1　新产品研发进程/　185
7．2　技术风险的分类　185
7．2．1　以常见的技术风险影响因素特征分类　186
7．2．2　以新产品研发的不同阶段分类　186
7．3　技术风险的5 大特点　187
7．3．1　主观性和客观性　188
7．3．2　不确定性　188
7．3．3　影响程度的模糊性　189
7．3．4　过程性　189
7．3．5　企业类型不同， 影响不同　190
7．4　技术风险的识别　190
7．4．1　内外环境的风险识别　190
7．4．2　市场的风险识别　191
7．4．3　组织人员的风险识别　192
7．5　技术风险的管控　192
7．5．1　加强对研发的投入　193
7．5．2　加快技术革新的频次　193
7．5．3　加强对研发人员的培训和激励　194
7．5．4　及时关注市场动态　195
7．5．5　技术风险的回避和抑制　195
7．5．6　提升研发管理的高度　195
第8　章 物流配送的风险管理　197
8．1　物流管理的现状及第三方物流企业的风险　198
图8．1-1　物流配送网络/　198
8．1．1　物流管理的现状　199
图8．1-2　物流关注重点/　199
8．1．2　风险1： 陈旧的管理模式和急功近利的管理心态　200
8．1．3　风险2： 人员管理问题　200
8．1．4　风险3： 薪酬和绩效管理问题　201
8．1．5　风险4： 财务风险　201
8．1．6　风险5： 业务运营风险　201
8．1．7　风险6： 外部市场环境的风险　203
8．2　甲方企业与物流企业间的合作风险　204
8．2．1　信息交换风险　204
8．2．2　物流外包的决策风险　205
8．2．3　信任危机　205
8．2．4　外包业务对内部管理的冲击　205
8．3　如何防范甲方企业与物流企业合作中的风险　206
8．3．1　企业内部的防范　206
8．3．2　慎重选择物流服务商　206
图8．3-1　物流服务商考核维度/　207
8．3．3　把握好物流业务外包的尺度　207
8．3．4　加强合同管理　208
8．3．5　联合风险防范　208
8．3．6　风险的恰当转移　209
第9　章 合同管理中的风险管控　211
9．1　合同准备中的风险　212
9．1．1　从采购寻源认识要约邀请　212
9．1．2　从供应商报价理解要约　213
9．1．3　从供应商报价反悔理解要约撤回、要约撤销风险　213
9．2　合同构建中的风险　214
9．2．1　什么是承诺　214
9．2．2　《中标通知书》构成承诺， 合同成立　215
9．2．3　采购谈判达成的意向书是否具备法律约束力　215
9．2．4　合同签订主体的合法性和有效性　217
表9．2-1　信用查询网站/　217
表9．2-2　子公司与分公司的差异/　219
图9．2-1　法定代表人授权委托书/　223
9．3　合同拟定中的风险　223
9．3．1　合同标题要规范　224
9．3．2　合同签约主体信息要完整　224
表9．3-1　签约主体完整信息/　225
9．3．3　忽略鉴于条款引发风险　225
9．3．4　释义条款作用大　226
9．3．5　买什么要说清， 标的描述需严谨　227
9．3．6　计量单位须规范　227
9．3．7　发票价格约定要清晰　228
9．3．8　质量检验标准和方法　228
9．3．9　权利义务要明确　229
9．3．10　违约责任约定要清晰　229
9．3．11　定金、订金要分清　230
9．3．12　地址、履行期限条款易忽略　230
9．3．13　争议解决约定不清引争议　232
表9．3-2　诉讼与仲裁的区别/　232
9．3．14　别被己方格式条款误导　233
9．4　合同签署过程中的风险　234
9．4．1　合同文本忌手写　235
图9．4-1　合同签字页/　235
9．4．2　哪方先盖章有区别　236
9．4．3　公司之间的合同只有签字才可以生效吗　236
9．4．4　原件和复印件效力区别　237
9．5　合同履行中的风险　237
9．5．1　合同风险负担规则　237
表9．5-1　常见的贸易术语解释/　238
9．5．2　质量检验不合格的风险　239
9．5．3　付款结算中的风险　241
9．5．4　合同的变更与解除　242
9．5．5　合同违约管理　244
表9．5-2　争议解决方式/　245
9．5．6　争议解决成本需关注　247
9．6　合同的存档与管理　248
9．6．1　合同的存档　248
9．6．2　合同的管理　249