企业合规基本理论(第三版)

目录
**章　企业合规的性质 / 001
一、问题的提出 / 003
二、企业合规的三层含义 / 006
三、企业合规是如何发生的？ / 012
四、企业合规还是企业高管合规？ / 017
五、企业合规是否等于“风险防控”？ / 019
六、合规是否等于“法律风险防控”？ / 021
七、企业合规究竟是道德问题，还是法律问题？ / 024
八、结论 / 027
第二章　企业合规制度的四个维度 / 029
一、问题的提出 / 031
二、作为公司治理方式的合规 / 033
三、作为行政监管激励机制的合规 / 038
四、作为刑法激励机制的合规 / 044
五、作为应对国际组织制裁之依据的合规 / 054
六、企业合规的多元视角 / 056
第三章　企业合规的基本价值 / 059
一、引言 / 061
二、企业社会责任的承担 / 065
三、企业的可持续发展 / 068
四、政府对企业的有效监管 / 079
五、社会公共利益的有效保护 / 086
六、对可能质疑的回应 / 089
第四章 有效合规计划的基本标准——基于美国和世界银行经验的考察 / 093
一、有效合规计划的性质和功能 / 095
二、有效合规计划的基本要素 / 097
三、刑事合规计划的有效标准 / 102
四、行政监管合规计划的有效标准 / 109
五、世界银行诚信合规计划的有效标准 / 112
第五章　专项合规计划的个案分析 / 115
一、什么是专项合规计划 / 117
二、中兴公司的专项合规计划 / 119
三、出口管制合规计划 / 123
四、反商业贿赂合规计划 / 128
五、反洗钱合规计划 / 137
六、诚信合规计划 / 140
第六章　有效合规管理的两种模式 / 145
一、引言 / 147
二、日常性合规管理模式 / 150
三、合规整改模式 / 163
四、两种合规模式的衔接 / 174
第七章　企业合规在行政监管中的地位 / 177
一、引言 / 179
二、合规指引的发布 / 181
三、行政指导制度的推行 / 186
四、预防性监管机制的确立 / 189
五、强制合规义务的实施 / 193
六、企业合规的宽大行政处理 / 197
七、行政和解制度的试行 / 200
八、行政监管合规的发展空间 / 205
第八章　企业合规与行政和解制度 / 209
一、行政和解制度在我国的引入 / 211
二、比较法的考察——以美国的行政和解协议制度为范例 / 215
三、对我国行政和解制度试点的观察 / 221
四、我国行政执法承诺制度的基本框架 / 226
五、在行政和解中引入合规机制的设想 / 234
第九章　合规与企业刑事归责问题 / 241
一、“企业合规无罪抗辩**案” / 243
二、企业刑事归责原则的比较考察 / 248
三、我国单位犯罪的归责方式 / 258
四、“企业独立意志理论”的提出 / 263
五、企业合规视野下单位犯罪制度的重构 / 270
第十章　企业合规出罪的三种模式 / 275
一、问题的提出 / 277
二、企业犯罪的两种形态 / 280
三、主观过错免除模式 / 284
四、法定管理义务履行模式 / 291
五、合规考察免责模式 / 298
六、合规出罪模式的未来选择 / 308
第十一章　合规与企业责任切割问题 / 311
一、作为企业责任切割依据的合规机制 / 313
二、企业责任与员工责任的切割 / 315
三、母公司责任与子公司责任的分割 / 318
四、企业责任与第三方责任的分割 / 321
五、投资并购领域中的责任分割 / 324
六、企业合规风险的“防火墙” / 327
第十二章　企业合规与暂缓起诉协议制度 / 329
一、暂缓起诉制度的产生 / 331
二、暂缓起诉协议的两种模式 / 335
三、暂缓起诉协议与企业合规的关系 / 346
四、暂缓起诉协议制度的理论基础 / 354
第十三章　刑事诉讼的合规激励模式——企业合规不起诉在我国的兴起 / 365
一、问题的提出 / 367
二、合规不起诉的两种模式 / 370
三、合规不起诉制度探索的主要动因 / 379
四、合规不起诉制度探索中的几个难题 / 384
五、合规不起诉对刑事诉讼理论的影响 / 393
六、合规不起诉制度的未来 / 398
第十四章　企业有效合规整改的基本思路 / 401
一、引言 / 403
二、合规整改的前置性条件——认罪、补救和处置责任人 / 407
三、合规整改针对性的制度保障——犯罪原因诊断 / 412
四、合规整改的针对性措施——制度纠错 / 419
五、合规整改的归宿——专项合规体系的构建 / 425
六、结论 / 436
第十五章　企业合规监督考察制度的八大争议问题 / 439
一、引言 / 441
二、企业与关联人员刑事责任的分离 / 450
三、系统性单位犯罪与非系统性单位犯罪的分类 / 458
四、合规出罪的正当性 / 461
五、合规不起诉的适用对象 / 465
六、附条件不起诉与相对不起诉的分离问题 / 469
七、合规考察制度与认罪认罚从宽制度的关系 / 472
八、合规监管人制度的设置 / 475
九、合规整改和合规验收的标准问题 / 482
十、基本结论 / 486
第十六章　律师合规业务的基本框架 / 491
一、作为律师业务的合规 / 493
二、合规计划的打造 / 495
三、合规尽职调查 / 503
四、合规内部调查 / 508
五、执法调查的应对 / 513
六、企业刑事风险的化解 / 518
七、作为合规监管人的律师 / 525

索　引 / 530