投资银行学

**章 投资银行概述 1 **节 投资银行发展概述 2 第二节 投资银行及主要业务 8 第三节 投资银行的经营理念和行业特征 17 第四节 投资银行对经济的促进作用 21 本章小结 24 复习思考题 26 第二章 投资银行的组织结构与发展模式 27 **节 投资银行的组织形态选择 27 第二节 投资银行的组织架构 31 第三节 投资银行的发展模式 43 本章小结 47 复习思考题 50 第三章 投资银行的发展演进与趋势 51 **节 投资银行的发展历程及现状 51 第二节 投资银行的发展趋势 59 本章小结 65 复习思考题 67 第四章 项目融资 68 **节 项目融资概述 69 第二节 项目投资结构及其设计 75 第三节 项目融资模式设计 78 第四节 项目担保 84 第五节 项目可行性分析与风险评价 88 本章小结 91 复习思考题 95 第五章 股份有限公司与首次公开发行 96 **节 股份有限公司 96 第二节 公开上市的动机 99 第三节 首次公开发行与股票上市 103 第四节 股票发行定价 113 第五节 借壳上市 120 本章小结 129 复习思考题 132 第六章 上市公司再融资 134 **节 我国上市公司再融资的条件与方式选择 134 第二节 上市公司发行新股 140 第三节 上市公司发行优先股 147 第四节 上市公司发行可转换公司债券 152 第五节 上市公司发行可交换公司债券 157 本章小结 162 复习思考题 164 第七章 企业并购与重组 166 **节 并购与重组概述 167 第二节 公司并购的一般流程 185 第三节 公司并购策略 197 第四节 公司反并购策略 209 第五节 我国并购业务的实践及发展 214 本章小结 218 复习思考题 221 第八章 资产证券化 222 **节 资产证券化的基本概念 223 第二节 资产证券化理论 229 第三节 资产证券化的主要类型 230 第四节 资产证券化的国内外实践 232 本章小结 236 复习思考题 238 第九章 债券的发行与承销 239 **节 债券的定义、特点及主要类型 240 第二节 债券发行的一般程序 244 第三节 国债的发行与承销 248 第四节 金融债券的发行与承销 251 第五节 公司债券的发行与承销 256 第六节 企业债券的发行与承销 259 第七节 世界主要国家及我国的债券交易市场 261 本章小结 271 复习思考题 276 第十章 投资银行资产管理业务 277 **节 投资银行资产管理业务概述及发展 278 第二节 投资银行资产管理业务的分类及特点 282 第三节 投资银行资产管理业务的操作步骤及投资策略 287 本章小结 292 复习思考题 294 第十一章 投资银行的风险管理 295 **节 投资银行风险的含义及类型 296 第二节 投资银行风险管理的理论基础和方法 299 第三节 投资银行的风险管理模型 303 本章小结 313 复习思考题 314 第十二章 投资银行的创新管理 316 **节 创新对投资银行的意义 316 第二节 投资银行的制度创新 319 第三节 投资银行的业务创新 321 本章小结 333 复习思考题 335 第十三章 投资银行的监管 336 **节 投资银行监管的目标和原则 336 第二节 投资银行的监管体制与模式 339 第三节 市场准入监管及经营业务监管 343 第四节 日常经营活动监管及市场退出监管 348 第五节 投资银行监管的发展趋势 351 本章小结 356 复习思考题 357 参考文献 358