证券风险防控与专项合规研究

证券风险防控篇
**章 证券理论基础
**节 证券的基本内涵
第二节 证券市场的相关认知
第三节 证券市场主体
第二章 证券公司风险及规避
**节 证券公司风险的形成与类型
第二节 证券公司风险度量指标与方法
第三节 证券公司风险规避策略
第三章 证券发行、交易与上市规制
**节 证券发行的重要规制及制度变革
第二节 证券交易风险规制及制度创新
第三节 证券上市的重要规制
第四章 私募投资基金风险及监管
**节 私募基金概述
第二节 私募证券投资基金监管制度的优化
第三节 私募股权投资基金风险预测与治理
第五章 证券法律业务及律师作用机制
**节 证券法律业务概述
第二节 证券法律业务的基本业务规范
第三节 律师角色对资产证券化的影响
证券公司合规篇
第六章 证券公司合规管理概述
**节 合规相关概念界定
第二节 合规管理的基本理念与原则
第三节 证券公司合规管理面临的问题及现阶段工作重点
第七章 证券公司合规管理体系的构建与评估
**节 证券公司合规管理组织体系的构建
第二节 证券公司专项合规管理制度的建立
第三节 证券公司合规管理的有效性评估
第八章 律师在证券公司合规中的价值
**节 打造合规计划，设计合规管理体系
第二节 开展合规调查，担任合规监管人
第三节 识别与防控公司法律风险
实例分析篇
案例一：百慕大投资基金监管法律制度
案例二：光大证券公司风险管理体系的优化
参考文献