证券合规:内幕交易的法律规制与风险管理

导　论
　　　　一、问题意识
　　　　二、文献综述
　　　　三、研究方法
　　　　四、创新价值
章　内幕交易法律规制比较分析
　节　内幕交易防控全球法治纵览
　　　　一、中国
　　　　二、美国
　　　　三、英国
　　　　四、德国
　　　　五、欧盟
　　　　六、日本
　第二节　内幕交易规制理论与实践的动态比较
　　　　一、内幕交易立法模式不同
　　　　二、内幕交易法律责任形式不同
　　　　三、内幕交易罪名设置不同
　　　　四、内幕交易法律规制实践不同
　　　　五、内幕交易犯罪构成要件配置不同
　　　　六、内幕交易刑事处罚强度不同
　　　　七、内幕交易案件管辖制度不同
第二章　内幕交易行为的解构与内幕信息管理的实质
　节　内幕交易与信息权力管理
　　　　一、内幕交易中的信息权力
　　　　二、信息的经济价值与监管的权能限制
　　　　三、内幕交易与信息权力寻租
　第二节　内幕交易与代理成本
　　　　一、代理成本
　　　　二、作为代理成本的内幕信息滥用
　第三节　内幕交易与信息市场
　　　　一、内幕交易对市场效率的影响
　　　　二、资本市场的信息效率
第三章　内幕交易的构成要素与内幕信息滥用的风险防控点
　节　内幕信息
　　　　一、规范依据
　　　　二、信息特征
　　　　三、信息内容
　第二节　信息价值滥用行为
　　　　一、内幕信息的利用与规范解释
　　　　二、并未利用内幕信息的抗辩
　　　　三、不作为型内幕交易
　第三节　内幕信息知情人员与非法获取人员
　　　　一、内幕信息知情人员
　　　　二、内幕信息非法获取人员
第四章　内幕信息的法律逻辑
　节　内幕信息的法律特征
　　　　一、未公开性
　　　　二、价格敏感性
　第二节　信息挖掘的法律性质
　　　　一、金融现象与法律争议
　　　　二、实质解释与合规管理
第五章　内幕交易的司法规则与风控措施
　节　违法性问题
　　　　一、行政违法性认定及其影响
　　　　二、刑事违法性的司法审查
　第二节　泄露内幕信息
　　　　一、泄密：层次信息传递
　　　　二、再泄密：信息继续传递
　第三节　建议他人交易
　　　　一、规范依据
　　　　二、行为类型
　　　　三、明示、暗示
　第四节　内幕交易故意
　　　　一、故意的规范构造
　　　　二、认识错误
第六章　内幕交易司法解释的实践应用与合规指引
　节　内幕信息非法获取人员的判断规则与合规管理
　　　　一、内幕信息知情人员近亲属
　　　　二、内幕信息知情人员关系密切人
　　　　三、内幕信息知情人员联络人、接触人
　　　　四、交易行为明显异常
　第二节　正当交易
　　　　一、预设交易计划抗辩
　　　　二、滥用风险
　第三节　内幕信息形成时间
　　　　一、基本原理
　　　　二、类型化规则
　　　　三、个案情形
　第四节　重大事件与信息风险管理
　　　　一、重大事件的动态发展与重大信息的时点界定
　　　　二、重大性机理
第七章　内幕交易法律规制的量化标准
　节　内幕交易情节标准实践障碍与难点
　　　　一、规范依据
　　　　二、规范误区
　第二节　内幕交易情节优化路径
　　　　一、重构量化标准逻辑
　　　　二、以内幕信息为核心的法律规制量化标准
　第三节　内幕交易数额
　　　　一、获利型正收益的认定
　　　　二、避损型正收益认定
　　　　三、评估正收益的认定
第八章　期货内幕交易的法律解释与合规实务
　节　期货内幕交易的行为特征与核心样态
　　　　一、期货市场的独立特征
　　　　二、期货市场内幕交易的行为特征
　　　　三、期货市场内幕交易的核心样态
　　　　四、期货市场内幕交易的跨市场属性
　第二节　境外期货市场内幕交易法律规制与合规实践
　　　　一、Motazedi期货内幕交易案
　　　　二、Ruggles期货内幕交易案
　　　　三、EOX & Gizienski期货内幕交易案
　　　　四、借鉴与启示
　第三节　我国期货市场内幕交易法律规范的缺陷与结构性障碍
　　　　一、期货市场内幕交易法律规范的缺陷
　　　　二、期货市场内幕交易法律规范的结构性障碍
　第四节　期货市场内幕信息特征的全新解构
　　　　一、期货市场内幕信息的重大性
　　　　二、期货市场内幕信息的未公开性
　　　　三、期货市场内幕信息知情人员的义务来源与内容
　第五节　期货市场内幕交易犯罪法律规制与刑事法律风险控制
　　　　一、证券与期货的界限
　　　　二、期货内幕信息的类型
　　　　三、期货内幕信息知情人员
　　　　四、期货市场内幕交易与利用未公开信息交易
第九章　内幕交易、泄露内幕信息预防性合规实务
　节　内幕信息流转合规管理
　　　　一、内幕信息归属部门划分
　　　　二、内幕信息内部流转合规管理
　　　　三、内幕信息外部流转合规
　第二节　内幕信息保存合规管理
　　　　一、内幕信息载体保存规范
　　　　二、内幕信息保存责任主体规范
　　　　三、内幕信息保存过程规范
　第三节　内幕信息知情人的行为规范管理
　　　　一、内幕信息知情人合规意识培养与培训
　　　　二、内幕信息知情人行为合规准则
　　　　三、内幕信息知情人行为合规监督