营销关键业务领域风险防控手册

**部分
营业业扩风险
1 优化营商环境… ……………………………………………………………………… 02
1.1 用电报装等信息不公开透明 / 02
1.2 业扩报装流程体外循环 / 03
1.3 办电环节精简不到位 / 04
1.4 业扩报装流程超时限 / 05
1.5 办电资料精简不到位 / 06
1.6 “*多跑一次”落实不到位 / 07
1.7 占掘路等行政审批事项未实现多部门并行审批 / 08
1.8 未按规定延伸电网投资界面 / 09
1.9 未一次性书面答复相关检查意见 / 10
1.10 系统账号权限管理混乱 / 11
2 业务受理………………………………………………………………………………… 13
2.1 未提供典型设计方案及工程造价参考手册 / 13
2.2 业务受理相关原则未落实 / 14
2.3 办电便利化措施落实不到位 / 15
2.4 业务受理存在“三指定”行为 / 16
2.5 限定用电报装线上办理 / 17
2.6 未向客户提供受电工程单位资质查询服务 / 18
3 方案答复………………………………………………………………………………… 20
3.1 方案答复存在“三指定”行为 / 20
3.2 办电材料审核不严 / 21
3.3 重要负荷认定不准确 / 23
3.4 电源方案制订不合理 / 24
3.5 低压容量开放政策执行不到位 / 25
3.6 “先接入，后改造”落实不到位 / 26
3.7 违规出现“一址多户” / 27
3.8 高可靠性供电费收取不合规 / 28
3.9 供电方案现场答复执行不到位 / 29
3.10 电价策略制定不合理 / 30
3.11 计量方案制订不准确 / 31
3.12 低压报装用户设备容量核定不到位 / 32
4 设计审查………………………………………………………………………………… 34
4.1 设计审查存在“三指定”行为 / 34 4.2 设计文件审核不到位 / 35
5 中间检查………………………………………………………………………………… 37
5.1 中间检查存在“三指定”行为 / 37 5.2 隐蔽工程检查不到位 / 38
6 竣工检验………………………………………………………………………………… 40
6.1 竣工检验存在“三指定”行为 / 40
6.2 竣工检验不到位 / 41
6.3 验收接入环节收费不合规 / 42
6.4 擅自扩大验收范围 / 43
7 装表接电………………………………………………………………………………… 45
7.1 业扩搭接安排管控不合理 / 45
7.2 供用电合同签订不规范 / 46
7.3 送电条件不满足情况下通电 / 47
7.4 客户档案资料管理不规范 / 48
8 变更用电………………………………………………………………………………… 50
8.1 变更用电流程未及时归档 / 50
8.2 暂停（减容）、暂停（减容）恢复未重新核定电价执行标准 / 51
8.3 暂停（减容）未现场封停变压器 / 52
8.4 暂停（减容）设备启停时间与实际不符 / 53
8.5 暂停（减容）特抄电量失准 / 54
8.6 改类流程随意由高电价修改为低电价 / 54
8.7 优惠电价流程变更把关不严 / 55
8.8 改类流程基本电费设置错误 / 56
8.9 改类流程定量、定比电量与实际不符 / 57
8.10 改类流程线损、变损电量设置错误 / 57
8.11 过户、更名流程受理不规范 / 58
8.12 销户流程预收电费清退不到位 / 59
8.13 销户流程受理不规范 / 60
8.14 分户（并户）流程电气连接未分割清楚 / 60
第二部分
电价电费风险
1 抄表管理………………………………………………………………………………… 64
1.1 抄表包参数设置有误 / 64
1.2 未按规定进行现场作业终端（或抄表机）管理 / 65
1.3 未按规定设置抄表例日 / 67
1.4 未按规定抄表例日抄表 / 68
1.5 现场抄表作业不规范 / 68
1.6 当月电费应出未出 / 69
1.7 长期手工抄表 / 70
1.8 需量用户表计*大需量冻结日与抄表例日不一致 / 71
1.9 抄表翻度未处理 / 72
1.10 总峰谷示数异常 / 73
1.11 无功考核异常 / 74
1.12 分布式光伏用户电量异常 / 75
1.13 发电上网电量抄表异常 / 76
1.14 抄表数据与采集不一致 / 77
1.15 长期零电量 / 78
1.16 拆表冲突 / 79
1.17 电动汽车充电桩用电量偏离理论值 / 80
1.18 核算包参数设置有误 / 80
1.19 业扩变更示数录入异常 / 81
2 核算管理………………………………………………………………………………… 83
2.1 供电公司执行不合规电价政策文件 / 83
2.2 阶段性优惠电价政策执行错误 / 83
2.3 居商电价混用 / 85
2.4 两部制电价执行错误 / 85
2.5 差别电价执行错误 / 87
2.6 分布式光伏电价执行错误 / 88
2.7 发电上网电价执行错误 / 89
2.8 企业自用电电价执行错误 / 90
2.9 农业电价执行错误 / 91
2.10 学校教学和学生生活电价执行错误 / 92
2.11 居民电采暖电价执行错误 / 94
2.12 分时电价执行错误 / 95
2.13 充电设施电价执行错误 / 96
2.14 各省特有电价政策执行错误 / 97
2.15 定量定比设置不合理 / 98
2.16 功率因数考核标准错误 / 99
2.17 综合倍率异常 / 100
2.18 两路及以上进线用户需量基本电费计收错误 / 101
2.19 变损参数设置错误 / 102
2.20 专线用户线损率设置错误 / 103
2.21 用电类别、行业类别不一致 / 105
2.22 电费退补处理不规范 / 106
2.23 电费发行不及时 / 107
2.24 系统权限设置不合规 / 107