普通高校“十三五”规划教材·管理学系列资本运营概论(第2版)/曹永峰等

**章?资本运营概述
**节?资本 1
一、资本的含义 1
二、资本的特点 3
三、资本的形式 3
四、企业资本的构成 4
第二节?资本运营概述 5
一、资本运营的含义 5
二、资本运营的目标 7
三、资本运营的特点 8
四、资本运营的内容与模式 9
第三节?资本运营的环境 11
一、金融市场的含义 11
二、金融市场的分类 12
第四节?资本运营的风险与管理 21
一、资本运营的风险 21
二、资本运营风险的类型 21
三、资本运营的风险管理 23
复习思考题 26
第二章?企 业 上 市
**节?企业上市概述 27
一、企业上市的基本概念及其意义 27
二、公司设立与企业改制 31
三、公司股票首次公开发行与上市的程序 34
四、买壳上市 41
五、借壳上市 45
六、核准制与注册制 46
第二节?股利政策 48
一、股利政策的含义 48
二、股利政策的理论 48
三、股利政策的方式 50
四、股利政策种类与发放程序 51
第三节?公司退市 54
一、退市的含义 54
二、退市的类型 56
三、我国上市公司的退市制度 57
复习思考题 62
第三章?债 券 融 资
**节?公司债券 63
一、公司债券的内涵 63
二、公司债券的理论 64
三、公司债券的基本分类 65
四、公司债券的发行 66
五、公司债券信用评级 69
六、公司债券的上市、转让与暂停、终止上市 71
第二节?可转换公司债券 74
一、可转换公司债券的含义与特性 74
二、可转换公司债券的基本要素 76
三、可转换公司债券发行动机理论 78
四、可转换公司债券的优缺点 79
五、可转换公司债券的价值构成 80
第三节?企业资产证券化 82
一、企业资产证券化的含义 82
二、企业资产证券化的基本原理 85
三、企业资产证券化的基本流程 86
四、企业资产证券化的风险及防范 89
复习思考题 94
第四章?私募股权基金与风险投资
**节?私募股权基金概述 95
一、私募股权基金的概念 95
二、私募股权基金的分类 97
三、私募股权基金的运作流程分析 99
第二节?私募股权基金协助企业转型的模式 101
一、参股型成长资本 102
二、控股型杠杆融资收购 102
三、管理层融资收购 104
四、平台收购模式（buy-and-build） 105
五、商业结盟开拓新市场 105
六、价值链延伸及差异化 106
七、取得先进技术 107
八、国家战略性产业及新市场 108
九、小结 109
第三节?风险投资概述 110
一、风险投资的概念 110
二、风险投资的特征 112
三、风险投资对高新技术产业的作用 114
第四节?风险投资决策 115
一、风险投资决策体系 115
二、风险投资运作过程 118
三、风险投资项目评价 119
复习思考题 124
第五章?并??购
**节?并购概述 125
一、并购的概念 125
二、并购的分类 129
三、并购的发展历程 131
第二节?并购行为决策 132
一、企业并购战略 132
二、企业并购的程序 133
三、并购的资金筹措 135
四、并购后整合 138
第三节?并购定价决策 140
一、目标企业的价值评估方法 140
二、企业并购的成本分析 144
三、企业并购的风险分析 145
第四节?反并购策略 147
一、预防型策略 147
二、反应型策略 153
复习思考题 161
第六章?资 本 重 组
**节?资本重组概述 163
一、资本重组的内涵 163
二、资本重组的内容 164
三、资本重组的方式 165
第二节?战略联盟 168
一、战略联盟的含义 168
二、战略联盟的分类 171
三、战略联盟的理论 175
四、战略联盟的运作 178
五、建立有效联盟管理机制 180
第三节?企业托管经营 184
一、企业托管经营的概念 184
二、企业托管经营的类型 186
三、企业托管的理论依据 187
四、企业托管经营的模式 188
五、企业托管经营运作的基本流程 189
六、企业托管经营的积极效应及存在的问题 190
复习思考题 193
第七章?资 本 收 缩
**节?资产剥离 194
一、资产剥离的含义 194
二、资产剥离的动因 197
三、资产剥离的类型 199
四、资产剥离的操作程序 199
第二节?公司分立 202
一、公司分立的含义 202
二、公司分立的动因 205
三、公司分立对企业价值的损益分析 206
四、公司分立的程序 207
五、公司分立与资产剥离的比较 209
第三节?股份回购 211
一、股份回购的含义 211
二、股份回购的利弊分析 212
三、股份回购的理论假说 215
四、股份回购的操作方式 216
五、股份回购的程序 218
复习思考题 220
第八章?债务重组与清算
**节?债务重组 222
一、企业债务概述 222
二、债务重组的含义 224
三、债务重组的动因 225
四、债务重组的方式 226
五、债务重组的程序 227
第二节?公司清算 230
一、公司清算的含义 230
二、公司清算的类型 231
三、公司清算的一般清算程序 232
第三节?破产清算 233
一、企业破产及其流程 233
二、破产清算 235
复习思考题 238
第九章?跨国资本运营
**节?跨国资本运营的股权经营 240
一、跨国资本运营的股权经营模式简介 240
二、跨国股权投资的环境评估 241
三、跨国股权投资的战略 243
第二节?合资经营 245
一、合资经营概述 245
二、合资企业建立的动机类型 246
三、合资经营的利弊分析 247
四、合资经营企业的建立 248
五、合资经营失败的原因 249
第三节?境外上市 250
一、境外上市概述 250
二、中国企业境外上市的方式 251
三、境外上市主要证券市场简介 253
第四节?跨国融资 259
一、国际证券融资 259
二、国际信贷融资 260
三、国际贸易融资 263
四、国际租赁 265
五、金融互换 269
六、跨国流动资金管理 270
第五节?跨国并购 273
一、跨国并购的概念及分类 273
二、跨国并购的动因 274
三、跨国并购的流程 277
四、跨国并购风险及防范 278
第六节?外汇管理 280
一、外汇管理简述 280
二、外汇风险的分类 281
三、外汇风险管理模式 282
四、外汇风险管理方法 283
复习思考题 285
参考文献 286