中国对外直接投资与全球价值链升级研究

**章　 绪论 1

　 **节　 研究背景 1

　 第二节　 问题的提出与重要概念界定 3

　 　 一、 问题提出 3

　 　 二、 重要概念界定 4

　 第三节　 研究目标与内容 7

　 第四节　 研究方法与研究框架 7

第二章　 文献综述 11

　 **节　 全球价值链理论 11

　 　 一、 全球价值链的概念和动力机制 12

　 　 二、 全球价值链治理 14

　 　 三、 全球价值链升级 15

　 第二节　 对外直接投资理论 22

　 　 一、 对外直接投资逆向技术溢出的存在性 22

　 　 二、 对外直接投资逆向技术溢出途径研究 24

　 　 三、 影响对外直接投资逆向技术溢出的因素 25

　 第三节　 对外直接投资和全球价值链升级 27

　 第四节　 小结 28

第三章　中国对外直接投资促进全球价值链升级的机理 31

　 **节　 对外直接投资促进全球价值链低端升级的机理 33

　 　 一、 前向倒逼效应 34

　 　 二、 双向交流效应 35

　 　 三、 规模经济效应 35

　 　 四、 研发费用分摊效应 36

　 第二节　 对外直接投资促进全球价值链两端升级的机理 37

　 　 一、 地理邻近效应 38

　 　 二、 逆向技术溢出效应 39

　 　 三、 学习模仿效应 39

　 　 四、 国际市场拓展效应 40

　 第三节　 对外直接投资促进全球价值链链条间升级的机理 41

　 　 一、 跨国并购的协同效应 42

　 　 二、 要素合理配置效应 44

　 　 三、 动态能力提升效应 44

　 第四节　 小结 45

第四章　 中国在全球价值链的分工地位: 制造业证据 47

　 **节　 中国在全球价值链分工地位的测算方法 48

　 　 一、 测算指标 49

　 　 二、 数据来源 50

　 第二节　 中国在全球价值链的分工地位 50

　 　 一、 中国在全球价值链的测算指数分析 51

　 　 二、 中国在全球价值链的测算指数国际比较 54

　 第三节　 中国制造业各部门全球价值链分工地位 57

　 第四节　 中国全球价值链分工地位低的原因分析 62

　 　 一、 来自发达国家的低端锁定压力 63

　 　 二、 国内企业自主创新能力薄弱和研发资金投入不足 64

三、国内制造业发展整体水平低且结构不合理 65

　 　 四、 国内制造业生产要素的低成本优势逐步丧失 65

　 第五节　 小结 66

第五章　 中国对外直接投资促进全球价值链升级的实证检验 68

　 **节　 中国对外直接投资现状 69

　 　 一、 中国对外直接投资的发展阶段 69

　 　 二、 中国对外直接投资特征 74

　 第二节　 对外直接投资促进全球价值链升级的实证检验 78

　 　 一、 变量选取与模型设计 78

　 　 二、 数据来源及说明 81

　 　 三、 模型检验与结果分析 82

　 第三节　 小结 86

第六章　 中国企业对外直接投资促进全球价值链升级案例 87

　 **节　 中国企业技术获取型对外直接投资的实践 88

　 　 一、 投资行业的变化: 从家电业到信息技术和通信业 89

　 　 二、 投资方式的转变: 从绿地投资到跨国并购 90

　 　 三、 投资主体的变化: 从国有企业到多元化 90

　 第二节　 华为对外直接投资实现全球价值链两端升级案例 91

　 　 一、 通信设备制造行业的全球价值链 91

　 　 二、 华为的国际化进程 93

　 　 三、 华为进入国际市场的模式 96

　 　 四、 华为的对外直接投资动因 99

　 　 五、 华为全球价值链的两端升级 101

　 第三节　 海尔对外直接投资实现全球价值链两端升级案例 102

　 　 一、 家电行业的全球价值链 102

　 　 二、 海尔的国际化进程 103

三、 海尔进入国际市场的模式 106

　 　 四、 海尔的对外直接投资动因 107

　 　 五、 海尔全球价值链的两端升级 108

　 第四节　 小结 109

第七章　 中国对外直接投资促进全球价值链升级的战略选择 110

　 **节　 对外直接投资的主体选择 110

　 　 一、 总体原则 110

　 　 二、 加快培养一批大型跨国公司 111

　 　 三、 充分发挥中小企业和民营企业作用 112

　 第二节　 对外直接投资的产业选择 113

　 　 一、 总体原则 113

　 　 二、 加快我国企业并购重要领域的战略资产 113

　 　 三、 鼓励战略性新兴产业对外直接投资 114

　 　 四、 加速国内过剩产能产业对外直接投资 114

　 第三节　 对外直接投资的区位选择 115

　 　 一、 总体原则 115

　 　 二、 高端制造行业的对外直接投资区位选择 115

　 　 三、 低端制造行业的对外直接投资区位选择 116

　 　 四、 以 “一带一路” 倡议为契机推动中国全球价值链升级 117

　 第四节　 对外直接投资的方式选择 119

　 　 一、 总体原则 119

　 　 二、 对发达国家直接投资的方式选择 120

　 　 三、 对发展中国家直接投资的方式选择 121

　 第五节　 小结 121

第八章　 结论和研究展望 123

　 　 一、 结论 123

二、 启示与政策建议 123

　 　 三、 本书不足之处和研究展望 127

参考文献 129

后记 156