技术贸易:世界趋势与中国机遇

第1章科技全球化改变世界: 趋势与特点1

1.1外部技术在企业技术能力中的重要性1

1.1.1企业通过多种渠道获得外部技术1

1.1.2跨国公司海外研发支出比重持续提高3

1.2制造业全球分工与技术全球流动7

1.2.1全球产业链推动全球技术体系的形成与发展7

1.2.2跨国转移的技术中有大量先进技术8

1.3推动科技全球化发展的因素分析9

1.3.1技术发展特点的变化9

1.3.2全球化带来人们消费观念和消费结构的趋同12

1.3.3全球并购市场的形成12

1.3.4技术先进企业具有推动科技全球化的内在动力13

1.4不同行业科技全球化的特点15

1.4.1科技全球化程度与贸易全球化、生产全球化程度密切相关15

1.4.2高新技术产业的全球化程度*高16

1.4.3传统产业中科技全球化的程度也在提高17

参考文献19

第2章技术引进与我国产业发展、技术升级和竞争力提升21

2.1引进设备与现代工业基础的形成和提升21

2.1.1成套设备引进奠定现代工业体系21

2.1.2新一轮引进与工业体系扩展提升25

2.1.3再次引进与工业体系的发展与升级28

2.2引进外资与产业竞争力的提升32

2.2.1外商投资企业引入先进技术成为国内产业技术高地32

2.2.2外商投资企业提供核心零部件支撑本土企业提升技术水平34

2.2.3外商投资带动高技术制造与研发机构加速发展36

2.2.4外商投资企业扩大我国研发规模和提升水平37

2.3引进技术与自主创新能力的成长39

2.3.1引进技术产生广泛外溢效应39

2.3.2进入跨国公司全球创新链与自主创新能力水平提升42

2.3.3技术引进与自主创新的相互促进: 中国的特点与优势42

参考文献48

第3章国际技术贸易以及发展中国家面临的机遇和挑战50

3.1国际技术贸易发展概况50

3.1.1几种主要的技术引进形式50

3.1.2近年国际技术贸易新的促进因素54

3.2发展中国家在全球技术贸易中面临的机遇和挑战55

3.2.1发展中国家在技术贸易中面临的挑战56

3.2.2发展中国家的机遇57

3.3发展中国家技术贸易的典型案例59

3.3.1南非的汽车行业60

3.3.2阿根廷的生物技术61

3.3.3巴西和中国在能源行业的投资和技术转让63

3.4从全球视角看中国技术贸易的发展64

3.4.1ICT产品和服务65

3.4.2数字服务贸易66

3.4.3研发68

3.4.4新兴科技产业70

3.5结论73

参考文献74

第4章科技创新要素全球配置与技术贸易实现机理76

4.1科技创新要素全球配置必然性与技术贸易的多种实现76

4.1.1科技创新要素及其开放流动属性76

4.1.2科技创新要素全球配置的多种形态开辟了技术贸易发展空间79

4.2科技创新要素全球流动和配置呈现新特点89

4.2.1与国际贸易范式变化结合，全球流动配置迈入新阶段89

4.2.2受科技与产业范式变革驱动，全球流动配置动力更为强劲91

4.2.3制约能力不足，科技创新要素全球配置继续加速92

4.3科技创新要素全球配置新特点下的技术贸易实现98

4.3.1技术贸易内涵与外延的扩展98

4.3.2信息与数字技术、全球价值链分工全面改造技术贸易99

4.3.3数字化的各类技术贸易拓展了科技创新要素全球流动配置

的空间99

参考文献101

第5章基于技术开源的开放型技术创新: 趋势分析和若干案例103

5.1技术开源逐步涵盖商业化形成生态系统103

5.1.1技术开源思想的诞生103

5.1.2技术开源的含义105

5.1.3技术开源在全球发展迅速105

5.1.4技术开源在中国逐步成熟107

5.1.5技术开源生态系统是技术开源走向成熟的体现110

5.2技术开源是国际技术转移新的有效方式112

5.2.1国际技术转移112

5.2.2技术开源为国际技术转移的有效形式113

5.3案例研究114

5.3.1成功开源项目114

5.3.2中外大型企业积极开放自身技术125

5.4技术开源的意义及风险点131

5.4.1对技术引进、技术创新的意义132

5.4.2使用开源技术所带来的风险点及问题134

5.4.3开源自身技术所带来的风险点及问题135

5.4.4技术开源在产业环境和发展条件方面的限制136

5.5政策建议137

5.5.1鼓励建立良好的开源生态环境，探索“产学研用”联动模式137

5.5.2加强知识产权管理137

5.5.3通过社区机制加快人才培养步伐138

5.5.4加强技术标准建设138

5.5.5鼓励国内企业及个人积极将技术对外部开源138

5.6技术开源作为一种新的产业组织方式139

5.6.1技术开源形成新的产业组织形态139

5.6.2技术开源市场化自组织方式与“经济人”假设140

5.6.3技术开源能够有效利用市场竞争机制优化产品

研发及服务141

5.6.4技术开源更加有利于产生内部规模经济142

5.6.5技术开源通过承担交易成本换取企业内部组织成本

更大幅度的降低142

5.6.6通过对开源技术的垂直整合实现范围经济142

参考文献143

第6章我国信息通信技术服务贸易发展与创新能力提升的研究145

6.1我国信息通信技术服务贸易发展的主要阶段145

6.1.1以吸引跨国投资为主导的起步阶段（20世纪90年代初

期至2000年）145

6.1.2吸引跨国投资与信息技术外包双引擎的高速

成长阶段（2001—2010年）150

6.1.3规模实力增强与全面发展阶段（2011—2015年）153

6.1.4国际竞争力大幅提升的高质量发展阶段（2016年至今）155

6.2技术引进对于提升我国ICT自主创新能力和产业竞争力的作用162

6.2.1技术引进对于促进ICT领域发明专利增长具有明显

正向作用162

6.2.2技术引进对于促进ICT出口竞争力具有明显正向作用163

6.2.3体现我国ICT出口竞争力的RCA指数明显提升163

6.3基于全国160家ICT服务贸易企业问卷调查的分析165

6.3.1承接离岸服务外包是提高创新能力的重要途径166

6.3.2技术进口同样对创新能力具有促进作用167

6.3.3美欧日发达经济体和周边区域是企业技术贸易的主要市场168

参考文献171

第7章平台型竞争催生技术交易新模式172

7.1CRO在医药行业的迅速兴起173

7.2技术来源及效率分析178

7.3我国CRO行业发展与本土优势180

7.4补强收购是提升行业研发服务能力的重要举措182

7.5CRO模式提升技术多元获取能力183

参考文献184

第8章全球分工极致范例的芯片产业186

8.1产业全球布局186

8.2兼并重组推动技术跨国转移187

8.3技术溢出和扩散以及通过并购获得先进技术促进了我国芯片

行业技术升级189

8.4崛起的国家经历芯片产业博弈并不鲜见192

8.5英特尔退出使得世界上将只有三星一家保持垂直制造模式，

跨国技术转移与合作可能更加活跃195

8.6拓展模式、提升技术多元获取能力的分析与讨论197

参考文献199

第9章技术贸易中的知识产权研究201

9.1技术贸易与知识产权201

9.1.1相关概念的界定201

9.1.2研究基础与研究重点202

9.2国际技术贸易中有关知识产权的法律政策体系203

9.2.1国际知识产权法律条约203

9.2.2主要国家关于技术贸易的相关知识产权法律政策204

9.3国际知识产权贸易发展现状205

9.3.1国际知识产权贸易发展迅猛205

9.3.2技术创新与知识产权贸易密切相关208

9.3.3知识产权贸易壁垒和知识产权共享同时存在211

9.4我国技术贸易中的知识产权状况213

9.4.1技术贸易的现状213

9.4.2知识产权事业快速发展214

9.4.3知识产权在技术贸易中的重要性愈发凸现217

9.4.4技术发展不平衡带来的机遇和挑战221

9.5我国技术贸易中存在的知识产权问题及建议224

9.5.1存在的问题224

9.5.2意见和建议224

参考文献229

第10章技术引进与家电行业的创新与发展230

10.1起步阶段: 在成套设备引进基础上形成大规模生产能力230

10.2关键技术引进和产业整体水平提升阶段（1989—1998）234

10.3双向技术流动和全球家电大国地位的形成（2001—2008）238

10.4成为世界家电强国（2010—2018）241

10.5启示与展望244

参考文献245

第11章技术贸易是技术进步的主要途径246

11.1文献综述246

11.1.1技术落后国家经济增长的动力及原因246

11.1.2技术溢出的主要渠道247

11.1.3实证研究模型及分析结果249

11.1.4研究问题250

11.2计量模型构建和数据处理251

11.2.1有关指标、假设和数据来源251

11.2.2基本回归方程254

11.2.3基本回归方程的调整和优化255

11.2.4对外投资的技术溢出效应256

11.3结论及研究展望257

11.3.1初步结论257

11.3.2研究展望258

参考文献259

第12章我国技术贸易发展现状及前景262

12.1我国技术贸易发展的主要阶段262

12.1.1以技术引进为主导的起步发展时期（1949—1978）262

12.1.2“以市场换技术”战略主导的大规模技术引进时期

（1978—2000）263

12.1.3以知识产权进口为主的结构升级时期（2001—2013）267

12.1.4技术进口与出口趋于平衡发展的新时期（2014年至今）269

12.2“十三五”以来我国技术贸易的发展现状271

12.2.1“十三五”以来我国技术贸易发展的主要特征271

12.2.2我国技术贸易发展存在的主要问题283

12.3技术贸易促进我国技术创新能力和产业竞争力提升285

12.3.1技术贸易促进我国技术创新能力提升286

12.3.2技术贸易促进产业出口竞争力提升290

12.4我国技术贸易的发展前景294

12.4.1技术创新能力增强与产业升级的要求将促进我国技术

贸易量质齐升295

12.4.2“市场换技术”与“技术换技术”双轮驱动将扩大我国

技术进口空间295

12.4.3开放合作创新加快发展将促进我国技术引进方式更趋

多元化295

12.4.4科技全球化格局变化将促进我国技术市场来源更趋多元化296

12.4.5“一带一路”沿线国家将成为我国技术出口的新兴市场296

12.5政策建议297

参考文献299