合规致远:趋势、价值与实务

目录
**篇 进入合规的时代
**章　合规起源和监管制度发展之路
**节　合规起源
第二节　美国合规监管制度发展之路
第三节　欧洲和国际组织合规监管制度发展之路
第四节　我国合规监管制度发展之路
第二章　企业合规“大势已至”
**节　五家央企合规体系建设的成功“试水”
　　　　一、试点中央企业的合规建设情况
　　　　二、试点中央企业的合规建设特点
第二节　《中央企业合规管理办法》诠释
　　　　一、合规内涵
　　　　二、组织和职责
　　　　三、制度建设
　　　　四、运行机制
　　　　五、合规文化
　　　　六、信息化建设
　　　　七、监督问责
第三节　《合规管理体系—要求及使用指南》诠释
　　　　一、标准制定背景和意义
　　　　二、标准的主要内容
第四节　企业合规管理体系的建设策略
　　　　一、组织架构
　　　　二、合规管理制度
　　　　三、运行机制
　　　　四、保障机制
　　　　五、合规管理重点
　　　　六、合规管理难点
　　　　七、合规界别与融合
第三章　挑动中企“出海神经”的合规
**节　美国的长臂管辖
　　　　一、美国域外涉华执法活动
　　　　二、美国《反海外腐败法》
　　　　三、美国出口管制和制裁
第二节　“一带一路”沿线反商业贿赂的应对策略
　　　　一、“一带一路”沿线反商业贿赂的法律风险
　　　　二、“一带一路”中国企业跨国商业贿赂风险防控合规重点
第二篇 刑事合规新视野
**章　风暴后的解体与再造
**节　谁杀死了安达信？
第二节　涅槃重生的西门子
第三节　合规——企业的免死金牌？
第二章　合规春风吹入华
**节　摸着石头过河
　　　　一、第三方机制的启动
　　　　二、第三方机制名录库范围
　　　　三、智慧平台的智慧建设
　　　　四、第三方机制的费用支付
　　　　五、“走出去”企业的事前合规
　　　　六、合规的正当性依据
　　　　七、涉案企业合规的建设、评估和审查
第二节　专项合规也有七寸
　　　　一、专项合规计划的基本要求
　　　　二、专项合规计划的具体制定
第三节　合规有效是谁说了算？
　　　　一、公司合规程序评价
　　　　二、内部控制审计
第四节　合规之路道阻且长
　　　　一、第三方机制专业人员选定标准
　　　　二、第三方机制的监督评估
　　　　三、检察机关在合规考察中的角色
　　　　四、企业未通过合规考察的处理
　　　　五、合规考察期限内有其他未被掌握的犯罪的处理
第五节　合规之果
　　　　一、*高人民检察院公布的**批四则典型案例
　　　　二、*高人民检察院公布的第二批六则典型案例
　　　　三、*高人民检察院公布的第三批五则典型案例
　　　　四、江苏省人民检察院发布的涉及合规的典型案例
第三篇 合规创造价值
**章　环境保护领域的合规管理
**节　环境保护领域的风险识别
　　　　一、大气污染物排放常见违法行为与法律责任
　　　　二、水污染物排放常见违法行为与法律责任
　　　　三、土壤污染物防治常见违法行为与法律责任
　　　　四、噪声污染防治常见违法行为与法律责任
　　　　五、工业固体废物管理常见违法行为与法律责任
　　　　六、危险废物管理常见违法行为与法律责任
第二节　环境保护领域合规典型案例
第三节　环境保护领域的合规建设
　　　　一、合规尽职调查
　　　　二、建立企业环境风险库
　　　　三、构建全面防控排查体系
　　　　四、完善责任管理体系
第二章　安全生产领域的合规管理
**节　安全生产领域的风险识别
　　　　一、矿山企业常见违法行为与法律责任
　　　　二、金属冶炼企业常见违法行为与法律责任
　　　　三、运输企业常见违法行为与法律责任
　　　　四、建设施工企业常见违法行为与法律责任
　　　　五、粉尘涉爆企业常见违法行为与法律责任
　　　　六、危险物品的生产、经营、储存企业常见违法行为与法律责任
　　　　七、食品企业常见违法行为与法律责任
　　　　八、医药企业常见违法行为与法律责任
第二节　安全生产领域的合规建设
　　　　一、企业安全生产面临的新形势
　　　　二、企业安全生产合规制度建立的意义
　　　　三、如何构建企业安全生产合规制度
第三章　市场交易领域的合规管理
**节　市场交易领域的风险识别
　　　　一、不正当竞争行为的认定与法律责任
　　　　二、垄断经营行为的认定与法律责任
　　　　三、商业贿赂行为的认定与法律责任
第二节　市场交易领域的合规建设
　　　　一、美国《反海外腐败法》（FCPA）借鉴
　　　　二、中国香港《防止贿赂条例》借鉴
　　　　三、中国内地执法数据分析
　　　　四、应对措施
第四章　知识产权领域的合规管理
**节　知识产权领域的风险识别
　　　　一、商标权领域的违法行为认定与法律责任
　　　　二、专利权领域的违法行为认定与法律责任
　　　　三、著作权领域的违法行为认定与法律责任
第二节　知识产权领域合规典型案例
第三节　知识产权领域的合规建设
　　　　一、做好平时的“留痕”工作
　　　　二、建立素材库
　　　　三、进行“风险评估”并划分风险等级
　　　　四、强化人员培训
　　　　五、鼓励独创性
　　　　六、利用存证技术保护自主创作
第五章　财务税收领域的合规管理
**节　财务税收领域的风险识别
　　　　一、财务税收领常见的风险
　　　　二、法律责任
第二节　财务税收领域合规典型案例
第三节　财务税收领域的合规建设
　　　　一、税务合规管理机制
　　　　二、税务合规管理专项
第六章　数据安全领域的合规管理
**节　数据安全领域的风险识别
　　　　一、个人信息领域的违法行为认定与法律责任
　　　　二、数据安全领域的违法行为认定与法律责任
　　　　三、网络安全领域的违法行为认定与法律责任
第二节　数据安全领域合规典型案例
第三节　数据安全领域的合规建设
　　　　一、合规尽职调查
　　　　二、建立企业信息数据风险库
　　　　三、构建全面防控排查体系
　　　　四、完善责任管理体系
附　录
　　　　一、企业合规法律汇总
　　　　二、企业合规具体操作流程
　　　　三、企业合规具体操作文书模板