新公司法二十四讲 审判原理与疑难问题深度解释

**部分 公司本体
专题一 公司设立与公司发起人 2
【导语】 2
问题一：设立中公司的法律地位与债务承担 3
【规范梳整】 3
【理论基础】 4
一、设立中公司法律地位的学说 5
二、成立后公司对设立中公司的债务承担 7
【审判实务】 8
一、设立中公司法律地位 8
二、先公司合同责任承担 9
三、先公司侵权债务承担 10
【典型案例】 11
深圳市维业装饰集团股份有限公司山东分公司等建设工程设计合同纠纷案 11
问题二：发起人应当承担的法律责任 14
【规范梳整】 14
一、发起人的合同责任 14
二、发起人的侵权责任 15
三、设立瑕疵或设立失败时的发起人责任 15
【理论基础】 15
一、公司设立成功时发起人可能承担的责任 15
二、公司设立失败时发起人可能承担的责任 16
【审判实务】 17
一、公司设立成功时发起人可能承担的责任 17
二、设立瑕疵或设立失败时的发起人责任 19
【典型案例】 19
谢海桥与南昌市红谷滩新区乡镇企业城管理委员会、江西智光实业发展有限公司联营合同纠纷案 19
问题三：公司设立瑕疵应当如何处理 22
【规范梳整】 22
一、公司设立瑕疵的类型界定 22
二、公司设立瑕疵的后果 23
三、申请撤销公司登记的权利主体与期限 23
四、撤销公司登记的主体与期限 23
五、公司登记被撤销或被宣布无效的债权人保护规则 24
【理论基础】 24
一、公司设立瑕疵的类型 24
二、公司瑕疵设立的否定模式 25
三、公司设立无效之诉的诉讼要点 27
四、述评 28
【审判实务】 28
一、公司设立登记被撤销后的争议 28
二、公司设立无效诉讼 29
【典型案例】 30
成亨投资有限公司与被告南京金厦实业有限公司公司设立纠纷案 30
专题二 公司登记问题 34
【导语】 34
问题一：公司登记能够产生什么效力 35
【规范梳整】 35
一、关于公司登记的法律性质 35
二、公司登记产生哪些效力 35
【理论基础】 36
一、公司登记是行政确认而非行政许可 36
二、公司登记效力体系包括生效效力和对抗效力 37
【审判实务】 38
一、公司登记的法律性质 38
二、公司登记的效力体系 39
【典型案例】 40
北京公达房地产有限责任公司与北京祥和三峡房地产开发公司房地产开发合同纠纷再审案 40
问题二：生效效力的内涵与登记事项 42
【规范梳整】 42
【理论基础】 43
一、如何理解公司登记的生效效力 43
二、产生生效效力的登记事项 44
三、其他登记事项生效效力的理论争议 44
【审判实务】 45
【典型案例】 46
李荣广与展钰铝材（东莞）有限公司、刘玉山、张维敏、郭澄棠、陈毅荣合伙协议纠纷案 46
问题三：公示效力的内涵与登记事项 48
【规范梳整】 48
【理论基础】 48
一、如何理解公司登记的公示效力 49
二、产生公示效力的登记事项 50
【审判实务】 51
一、股东登记事项 51
二、其他登记事项 52
【典型案例】 53
上海触控科技发展有限公司、金华多胜网络科技有限公司计算机软件开发合同纠纷案 53
专题三 公司章程及其自治边界 56
【导语】 56
问题一：公司章程的法律属性 57
【规范梳整】 57
【理论基础】 57
一、公司章程“合同说”及其脉络线索 57
二、公司章程“自治法规说”及其适法逻辑 59
三、公司章程“折中说”及其观点立场 60
四、公司章程“决议说”及其解说进路 60
【审判实务】 62
一、契约说 62
二、自治法规/宪章说 62
三、区分说 63
【典型案例】 63
刘燕朝等股东出资纠纷案 63
问题二：公司章程的对外效力 66
【规范梳整】 66
一、对外效力的直接来源 66
二、登记产生的对外效力 66
【理论基础】 67
一、公司章程对外效力问题的由来 67
二、公司章程在哪些情况下可具有对外效力 68
【审判实务】 69
一、公司对外担保中的章程对外效力 69
二、其他行为中的章程对外效力 70
【典型案例】 71
亿阳信通股份有限公司、天元天润投资集团有限公司等借款合同纠纷案 71
问题三：公司章程的自治边界 73
【规范梳整】 73
【理论基础】 73
一、公司章程中的“处罚权”条款效力认定问题 74
二、公司章程“人走股留”条款的效力争议 74
【审判实务】 75
一、公司章程的“处罚权” 75
二、公司章程对股权转让的限制 75
【典型案例】 76
南京安盛财务顾问有限公司诉祝某股东会决议罚款纠纷案 76
专题四 公司决议及其效力瑕疵 80
【导语】 80
问题一：伪造股东签名的公司决议效力认定 81
【规范梳整】 81
【理论基础】 82
一、公司决议的法律性质 82
二、伪造股东签名决议的法律属性 86
【审判实务】 88
一、股东意思表示不真实决议无效 88
二、公司决议侵权无效 89
三、公司决议程序违法可撤销 90
【典型案例】 91
艾泽宇、何雨濛公司决议效力确认纠纷案 91
问题二：公司决议不成立之诉的存废与定位 94
【规范梳整】 94
【理论基础】 94
一、公司决议不成立规则制定出台的背景 95
二、公司决议不成立规则的质疑之声 95
三、公司决议不成立规则的规范定位 96
【审判实务】 98
【典型案例】 99
某食品饮料公司诉某商贸公司公司决议效力确认纠纷案 99
专题五 公司人格否认问题 102
【导语】 102
问题一：严格还是宽松？——公司人格否认适用的困境 103
【规范梳整】 103
【理论基础】 104
一、公司人格否认是股东有限责任原则的例外 104
二、公司人格否认制度的适用难点 106
三、人格混同的判断标准 110
四、一人公司人格否认制度的适用 112
【审判实务】 113
一、公司人格否认制度的适用条件 113
二、一人公司人格否认 114
【典型案例】 115
中国华融资产管理股份有限公司深圳市分公司与青海水泥厂、青海水泥股份有限公司等金融借款合同纠纷案 115
问题二：单一或是多元？——公司人格否认的类型 119
【规范梳整】 119
【理论基础】 119
一、纵向公司人格否认 120
二、横向公司人格否认 122
【审判实务】 123
一、反向人格否认 123
二、横向公司人格否认 123
【典型案例】 125
专题六 公司公章的功能与效力 127
【导语】 127
问题一：公司公章的法律功能 128
【规范梳整】 128
【理论基础】 128
一、公司书面意思表示做出的标志 129
二、对有权代理的确认或对无权代理的追认 131
三、公司公章与公司合同主体地位的认定 132
【审判实务】 136
【典型案例】 138
君泰公司与杨某、邓某、日衡公司合同履行纠纷案 138
问题二：公司公章真伪的判断标准 142
【规范梳整】 142
【理论基础】 142
一、公章的公刻与私刻 142
二、公章的备案与非备案 143
三、转变方向：以有效性判断取代真伪判断 144
【审判实务】 145
【典型案例】 147
江苏现代环境建设集团有限公司与吴江市华新混凝土有限公司承揽合同纠纷案 147
专题七 公司的终止 149
【导语】 149
问题一：公司解散 150
【规范梳整】 150
【理论基础】 150
一、公司解散事由 150
二、简易注销制度 154
【审判实务】 159
一、关于“公司经营管理发生严重困难” 160
二、关于“继续存续会使股东利益受到重大损失” 160
三、关于“通过其他途径不能解决” 162
【典型案例】 162
林方清诉常熟市凯莱实业有限公司、戴小明公司解散纠纷案 162
问题二：公司清算 165
【规范梳整】 165
【理论基础】 166
一、清算义务人 166
二、公司清算的方式 168
三、公司清算中的信义义务与民事责任 169
【审判实务】 172
【典型案例】 173
上海存亮贸易有限公司诉蒋志东、王卫明等买卖合同纠纷案 173
第二部分 股东与股权
专题八 有限责任公司股东资格认定与股权代持 176
【导语】 176
问题一：股东资格认定 177
【规范梳整】 177
【理论基础】 178
一、股东资格的取得 178
二、股东资格的丧失 181
【审判实务】 182
【典型案例】 183
孙某娟与春回大地（北京）物业管理有限公司等股东资格确认纠纷案 183
【规范梳整】 185
【理论基础】 185
一、实际出资人与名义股东之间的法律关系 186
二、实际出资人与名义股东债权人之间的法律关系 190
三、实际出资人与公司之间的法律关系 193
四、公务员隐名出资的法律效力 193
【审判实务】 194
一、实际出资人与名义出资股东之间的法律关系 194
二、实际出资人与名义股东债权人之间的法律关系 195
三、实际出资人与公司之间的法律关系 195
四、公务员隐名出资的法律效力 197
【典型案例】 197
中信银行股份有限公司济南分行、海航集团有限公司执行异议之诉 198
专题九 有限责任公司股权变动 200
【导语】 200
问题一：股权变动模式的选择与效力模型 201
【规范梳整】 201
【理论基础】 201
一、股权变动模式的学说争议 202
二、股权变动模式的评析 205
三、股权权利变动过程——以公司知情生效主义为模式 213
【审判实务】 215
【典型案例】 216
斯培西、宁瑛损害股东利益责任纠纷案 216
问题二：股权善意取得的理论与实务 218
【规范梳整】 218
【理论基础】 218
一、股权善意取得的制度“嫁接”困境 218
二、权宜之计：灵活使用“参照”的法律适用方法 222
三、长久之计：厘清登记对抗制度和善意取得制度的适用范围 223
【审判实务】 225
一、无权处分合同效力的认定 225
二、股权代持情形下的善意取得 226
三、一股二卖情形下的善意取得 228
【典型案例】 228
大连金信集团有限公司、李乔案 228
问题三：股权让与担保的法律效力 231
【规范梳整】 231
【理论基础】 232
一、股权让与担保的识别与认定 232
二、股权让与担保的法律效力 234
【审判实务】 239
一、股权让与担保的认定 239
二、股权让与担保的法律效力 242
【典型案例】 245
黑龙江闽成投资集团有限公司与西林钢铁集团有限公司、第三人刘志平民间借贷纠纷案 245
专题十 控股股东滥用权利的限制与关联交易的规制 248
【导语】 248
问题一：控股股东的信义义务与滥用权利的法律责任 249
【规范梳整】 249
【理论基础】 250
一、控股股东信义义务 250
二、控股股东滥用权利的法律责任 256
【审判实务】 258
一、控股股东信义义务 258
二、控股股东滥用权利的法律责任 259
【典型案例】 262
江苏大通风机股份有限公司、南通大通宝富风机有限公司公司决议效力确认纠纷案 262
问题二：控股股东关联交易的法律规制 265
【规范梳整】 265
【理论基础】 265
一、关联交易的内涵界定 265
二、《公司法》对于关联交易的基本调整模式 266
三、关联交易正当性的判断 268
【审判实务】 271
【典型案例】 273
中国某有限公司诉王某、上海某代理有限公司案 273
专题十一 有限责任公司股东优先购买权 275
【导语】 275
问题一：股东优先购买权的性质 276
【规范梳整】 276
【理论基础】 276
一、形成权说 277
二、请求权说 277
三、笔者观点：请求权说 278
【审判实务】 280
一、股东转让中的股东优先购买权 280
二、股东优先购买权的性质 280
【典型案例】 281
中静实业（集团）有限公司诉上海电力实业有限公司等股权转让纠纷案 281
问题二：侵犯优先购买权的股权转让合同效力 283
【规范梳整】 283
【理论基础】 284
一、“无效说” 284
二、“附法定条件生效说” 284
三、“效力待定说” 285
四、“可撤销说” 287
五、“有效说” 287
六、小结 288
【审判实务】 289
【典型案例】 291
上海长烨投资管理咨询有限公司、上海长昇投资管理咨询有限公司等与浙江复星商业发展有限公司、浙江嘉和实业有限公司等股权转让纠纷案 291
专题十二 股东知情权问题 296
【导语】 296
问题一：股东知情权的制度保障 297
【规范梳整】 297
【理论基础】 297
一、股东的查阅权与复制权 298
二、股东知情权的委托行使 299
三、私人意志无权剥夺股东知情权 301
四、股东知情权客体的Z小范围 302
五、股东知情权诉讼 304
【审判实务】 305
一、起诉前已经履行前置程序 305
二、起诉时满足股东持股的实体要求 306
【典型案例】 307
河南中汇实业集团有限公司诉中原银行股份有限公司股东知情权、公司盈余分配纠纷案 307
问题二：股东知情权行使的限制 310
【规范梳整】 310
【理论基础】 310
一、股东资格限制 311
二、主观意志限制 313
三、对公司业务的合法性存在合理怀疑 315
四、股东及其辅助人员的保密义务与法律责任 316
【审判实务】 317
【典型案例】 318
阿特拉斯设备有限公司、河北阿特拉斯设备制造有限公司股东知情权纠纷案 318
专题十三 有限责任公司利润分配相关问题 321
【导语】 321
问题一：公司分配利润的规则 322
【规范梳整】 322
【理论基础】 323
一、股利分配决定权之配置 323
二、公司分配利润的程序 324
三、公司利润的分配方式 325
【审判实务】 326
【典型案例】 327
甘肃乾金达矿业开发集团有限公司与万城商务东升庙有限责任公司 327
公司盈余分配纠纷案 327
问题二：司法强制利润分配之诉 331
【规范梳整】 331
【理论基础】 331
一、司法强制利润分配之诉的确立 332
二、司法强制利润分配适用条件 332
【审判实务】 333
一、违反股东平等原则 334
二、公司自治失灵 335
【典型案例】 336
甘肃居立门业有限责任公司与庆阳市太一热力有限公司、李昕军公司盈余分配纠纷案 336
专题十四 股东代表诉讼问题 339
【导语】 339
问题一：股东代表诉讼的前置程序与当事人 341
【规范梳整】 341
【理论基础】 341
一、股东代表诉讼的前置程序 342
二、股东代表诉讼的当事人 346
【审判实务】 353
一、法定豁免情形：紧急状况下的豁免 353
二、我国司法实践承认的其他豁免情形：非紧急状况下的豁免 354
【典型案例】 355
周长春与庄士中国投资有限公司、李世慰、彭振傑及第三人湖南汉业房地产开发有限公司损害公司利益责任纠纷案 355
问题二：双（多）重股东代表诉讼 358
【规范梳整】 358
【理论基础】 358
一、双（多）重股东代表诉讼的制度价值 359
二、我国双重代表诉讼制度的确立 360
三、双重股东代表诉讼的特殊适用要求 361
【审判实务】 363
【典型案例】 363
新佰益（香港）投资有限公司、金红英与公司有关的纠纷案 363
专题十五 公司收购与防御问题 366
【导语】 366
问题一：章程反收购问题 368
【规范梳整】 368
【理论基础】 368
一、公司收购与防御理论基础 368
二、章程反收购条款的合法性 372
【审判实务】 376
【典型案例】 377
中证中小投资者服务中心有限责任公司诉上海海利生物技术股份有限公司公司决议效力确认纠纷案 377
问题二：其他反收购防御措施的决策权归属 380
【规范梳整】 380
【理论基础】 380
一、董事会决策模式 380
二、股东大会决策模式 381
三、我国立法与实践的选择 382
【审判实务】 383
【典型案例】 384
上海兴盛实业发展（集团）有限公司诉王斌忠、黄某及第三人上海新梅置业股份有限公司证券欺诈责任纠纷案 384
专题十六 股东协议问题 388
【导语】 388
问题一：股东协议与公司章程的冲突问题 389
【规范梳整】 389
【理论基础】 389
一、股东协议的类型 390
二、股东真意探寻的标准 391
三、外观主义的标准 391
四、内外有别的标准 393
【审判实务】 393
【典型案例】 394
新华文轩出版传媒股份有限公司、福建省都市之光文化传播有限公司、漳州市芗城区博文图书文化有限公司等合同纠纷案 394
问题二：股东协议与股东会决议如何区分 398
【规范梳整】 398
【理论基础】 398
一、股东协议与股东会决议的学理区分 398
二、给定文件的法律定性 402
【审判实务】 404
【典型案例】 405
张亚新与巴林左旗锦绣恒源商贸有限公司股东资格确认纠纷案 405
第三部分 公司资本
专题十七 股权回购与对赌协议 409
【导语】 409
问题一：股份回购的事由限制及资金来源 410
【规范梳整】 410
【理论基础】 410
一、股份回购的事由限制 411
二、股份回购的资金来源 412
【审判实务】 413
一、一般股权回购 413
二、对赌中的股权回购 414
【典型案例】 415
长江置业（湖南）发展有限公司、袁朝晖与长江置业（湖南）发展有限公司、袁朝晖请求公司收购股份纠纷案 415
问题二：对赌协议的性质、效力及实际履行 417
【规范梳整】 417
【理论基础】 417
一、对赌协议的性质 417
二、对赌协议的效力 419
三、对赌协议的实际履行 421
【审判实务】 423
【典型案例】 424
苏州工业园区海富投资有限公司与甘肃世恒有色资源再利用有限公司、香港迪亚有限公司、陆波增资纠纷再审案 424
专题十八 股东的出资与出资责任 429
【导语】 429
问题一：法定资本制与股东出资形式的扩张 430
【规范梳整】 430
【理论基础】 431
一、法定资本制的松动 431
二、股东出资形式的扩张 434
【审判实务】 436
【典型案例】 436
张佃西、伍冠雄股东出资纠纷案 436
问题二：股东出资瑕疵责任与出资义务加速到期 438
【规范梳整】 438
【理论基础】 439
一、股东的瑕疵出资责任 439
二、股东出资义务的加速到期 441
【审判实务】 443
一、股东出资义务加速到期 443
二、未届期出资股权转让中的出资责任 445
【典型案例】 445
上诉人许勤勤、常州市通舜机械制造有限公司、周洁茹与被上诉人青岛铸鑫机械有限公司加工合同纠纷案 445
专题十九 公司对外担保 448
【导语】 448
问题一：越权担保合同效力及责任归属 449
【规范梳整】 449
【理论基础】 449
一、公司担保能力及对外担保之限制 450
二、越权担保合同的效力之争 451
三、越权担保合同的责任归属 455
【审判实务】 456
【典型案例】 458
钱耀明、顾静雯民间借贷纠纷案 458
问题二：担保债权人的审查义务 461
【规范梳整】 461
【理论基础】 461
一、审查标准 461
二、审查对象和内容 463
三、上市公司与一人公司 468
【审判实务】 469
【典型案例】 470
姜申英与运盛(上海)医疗科技股份有限公司、中鑫汇通商业保理有限公司等民间借贷纠纷案 470
专题二十 资本变动与债权人保护 474
【导语】 474
问题一：公司资本制度后端改革 475
【规范梳整】 475
【理论基础】 476
一、公司资本制度后端改革的学术争议 476
二、瑕疵减资的效力及责任承担 480
【审判实务】 484
【典型案例】 486
上海德力西集团有限公司诉江苏博恩世通高科有限公司、冯军、上海博恩世通光电股份有限公司买卖合同纠纷案 486
问题二：抽逃出资的认定标准 489
【规范梳整】 489
【理论基础】 490
一、各认定标准之局限检视 490
二、认定标准之重构：资本维持原则与偿债能力测试相结合 492
【审判实务】 493
【典型案例】 496
河南省中原小额贷款有限公司雏鹰农牧集团股份有限公司等小额借款合同纠纷案 496
第四部分 公司治理
专题二十一 董事与高管的信义义务 500
【导语】 500
问题一：董事和高管的忠实义务 501
【规范梳整】 501
【理论基础】 502
一、董事和高管信义义务的来源 502
二、忠实义务的内涵 504
三、违反忠实义务的实务认定标准 505
【审判实务】 508
一、董事和高管忠实义务的一般认定 508
二、董事和高管关联交易的认定与裁判 509
三、董事和高管篡夺公司商业机会的认定与审判 510
【典型案例】 512
甘肃中集华骏车辆有限公司诉周旭、高迎迎、毛增光关联交易损害赔偿纠纷案 512
问题二：董事和高管的勤勉义务 515
【规范梳整】 515
一、勤勉义务的一般条款 515
二、勤勉义务的具体内容 515
【理论基础】 516
一、勤勉义务的内涵 516
二、勤勉义务的实务价值 516
【审判实务】 518
一、勤勉义务的一般认定 518
二、催缴义务是否为勤勉义务 519
【典型案例】 520
山东海之杰纺织有限公司、艾哈迈德?盖博损害公司利益责任纠纷案 520
问题三：董事和高管信义义务的转化与扩张 523
【规范梳整】 523
【理论基础】 524
一、董事和高管信义义务扩张的理论依据 524
二、董事和高管对子公司的信义义务 525
三、董事和高管对债权人的信义义务 526
四、董事间的横向信义义务 528
【审判实务】 529
【典型案例】 530
李某、深圳市华佗在线网络有限公司损害公司利益责任纠纷案 530
专题二十二 董事责任的承担与免除 532
【导语】 532
问题一：董事的内部责任与外部责任 533
【规范梳整】 533
一、董事的内部责任 533
二、董事的外部责任 534
【理论基础】 534
一、董事内部责任的法律构成要件及法理基础 535
二、董事内部责任的具体形态 537
三、董事外部责任的法律依据与价值 541
四、董事外部责任的正当性反思 542
【审判实务】 543
一、赔偿损失等 544
二、公司归入 544
【典型案例】 545
济南东方管道设备有限公司与李某某、济南东方泰威机械设备有限公司损害公司利益责任纠纷案 545
问题二：董事责任的限制与豁免 549
【规范梳整】 549
【理论基础】 549
一、商事判断规则的域外镜鉴 549
二、商事判断规则的本土化适用 551
【审判实务】 552
【典型案例】 554
武汉美之融电器营销有限公司诉范强、蒋年保损害公司利益责任纠纷案 554
专题二十三 独立董事的权责问题 559
【导语】 559
问题一：独立董事的功能定位与职权范围 560
【规范梳整】 560
【理论基础】 562
一、监督职能与战略咨询职能制度定位的冲突与协调 562
二、独立董事监督职能的实现路径 563
【审判实务】 566
【典型案例】 567
杨雄胜与中国证券监督管理委员会金融行政复议纠纷案 567
问题二：独立董事的责任承担 571
【规范梳整】 571
【理论基础】 572
一、我国独立董事的责任承担现状与困境 572
二、权责平衡是独立董事履职行权的关键所在 575
【审判实务】 577
一、独立董事担责的实务认定标准 577
二、独立董事担责的可抗辩事由 578
【典型案例】 579
顾华骏、黄梅香等55326名投资者等证券虚假陈述责任纠纷案 579
专题二十四 公司内部监督 582
【导语】 582
问题一：双层制中的监事会与双层制中的审计委员会 583
【规范梳整】 583
【理论基础】 585
一、双层制公司治理结构中的监事会 585
二、单层制公司治理结构中的审计委员会 588
【审判实务】 590
【典型案例】 591
卢燕云、珠海博朗教育咨询有限公司侵权责任纠纷案 591
问题二：作为内部监管机制的独立董事 594
【规范梳整】 594
【理论基础】 594
一、独立董事与公司内部监督机构的关系与协调 594
二、独立董事与执行董事民事责任的区分规则 596
【审判实务】 597
【典型案例】 598
北京同德普惠投资管理中心、江亭河等证券虚假陈述责任纠纷案 598