
包邮金融监管部门处罚违法违规机构的方式选择与罚款定价研究
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- ISBN:9787550461031
- 装帧:一般胶版纸
- 册数:暂无
- 重量:暂无
- 开本:16开
- 页数:216
- 出版时间:2024-06-01
- 条形码:9787550461031 ; 978-7-5504-6103-1
本书特色
本书以原银保监会(现为国家金融监督管理总局)披露的处罚案件为研究对象,围绕银行违规处罚与处罚效应这一核心话题,研究处罚方式与罚款定价,具有较强的实用性,对于相关监管部门制定相关监管措施具有一定的指导意义。
内容简介
本书以原银保监会(现为国家金融监督管理总局)披露的处罚案件为研究对象,围绕银行违规处罚与处罚效应这一核心话题,研究处罚方式与罚款定价。各章内容如下:1.绪论;2.银行违规处罚的理论基础与文献综述;3.中美银行业监管处罚制度比较;4.银行机构违法违规典型案例;5.中国银行业违规处罚方式选择与分布特征;6.中国银行违法违规案件的罚款定价影响因素研究;7.中国银保监会监管处罚效应研究;8.研究结论与政策建议。
目录
目 录
1 绪论/ 1
1.1 研究的背景、问题的提出与研究的意义/ 1
1.1.1 研究的背景/ 1
1.1.2 问题的提出/ 3
1.1.3 研究的意义/ 4
1.2 研究内容与研究方法/ 5
1.2.1 研究内容/ 5
1.2.2 研究方法/ 8
1.3 研究的创新点与不足/ 10
1.3.1 研究的创新点/ 10
1.3.2 研究的不足/ 11
2 银行违法违规处罚的理论基础与文献综述/ 13
2.1 银行违法违规行为与监管处罚的理论基础/ 13
2.1.1 相关概念界定/ 13
2.1.2 理论基础/ 14
2.2 文献综述/ 19
2.2.1 银行违法违规的主要种类/ 20
2.2.2 企业(公司、银行) 实施违法违规行为的动机/ 21
2.2.3 监管处罚与其他违法违规行为的约束机制/ 26
2.2.4 监管部门处罚方式选择与罚款金额的确定/ 31
2.2.5 监管处罚的效应/ 34
2.2.6 监管处罚的效果与效率/ 41
2.2.7 文献评述/ 43
3 中美银行业监管处罚制度比较/ 44
3.1 美国金融监管处罚基本制度与框架/ 45
3.1.1 银行违法违规主要类型/ 45
3.1.2 主要监管机构/ 46
3.1.3 美国银行监管体系的特征/ 48
3.2 我国银行监管处罚制度与流程/ 51
3.2.1 处罚执行机构/ 51
3.2.2 处罚流程/ 52
3.2.3 主要法律依据/ 54
3.3 中美金融监管罚款制度对比/ 54
3.4 本章小结/ 57
4 银行机构违法违规典型案例/ 58
4.1 富国银行账户造假案/ 58
4.1.1 富国银行概况/ 58
4.1.2 违法事实/ 60
4.1.3 处罚决定及其影响/ 62
4.1.4 富国银行案的反思/ 64
4.2 汇丰银行洗钱案/ 71
4.2.1 处罚决定与依据/ 71
4.2.2 违法事实与法律依据/ 73
4.2.3 汇丰银行的违法动机/ 76
4.2.4 参与洗钱犯罪的主要金融机构/ 77
4.2.5 主要的洗钱工具/ 84
4.2.6 美国反洗钱监管———机构、流程与法律/ 86
4.2.7 汇丰银行洗钱案的反思/ 91
4.2.8 相关启示/ 94
4.3 浦发银行成都分行违法发放贷款案/ 96
4.3.1 曾经是浦发银行的标杆/ 96
4.3.2 为何贷款长期“零不良” / 96
4.3.3 案例暴露出来的主要问题/ 97
5 我国银行业违法违规处罚方式选择与分布特征/ 99
5.1 我国银保监会行政处罚的趋势与分布情况/ 99
5.1.1 罚单的整体趋势/ 100
5.1.2 银行业违法违规案件的多维度统计/ 101
5.2 银保监会对违法违规案件处罚方式的选择统计及分析/ 113
5.2.1 对机构处罚方式的统计/ 114
5.2.2 对个人处罚方式的统计/ 116
5.2.3 处罚方式选择的分析/ 117
5.3 本章小结/ 118
6 我国银行业违法违规案件的罚款定价影响因素研究/ 119
6.1 引言/ 119
6.2 国内外相关研究/ 120
6.3 研究设计/ 122
6.3.1 理论模型构建/ 122
6.3.2 实证研究设计/ 127
6.4 实证结果分析/ 132
6.4.1 主要回归结果/ 132
6.4.2 稳健性检验/ 137
6.5 本章小结/ 139
7 中国银保监会监管处罚效应研究/ 140
7.1 监管处罚对上市银行股价的影响/ 140
7.1.1 引言/ 140
7.1.2 理论分析与研究假设/ 142
7.1.3 实证设计/ 144
7.1.4 实证分析/ 148
7.1.5 结论/ 158
7.2 监管处罚对银行盈利能力的影响/ 159
7.2.1 引言/ 159
7.2.2 理论分析与研究假设/ 159
7.2.3 研究设计/ 162
7.2.4 实证分析/ 168
7.2.5 结论/ 180
7.3 监管处罚对银行风险偏好的影响/ 181
7.3.1 引言/ 181
7.3.2 理论分析/ 182
7.3.3 研究设计/ 184
7.3.4 实证分析/ 189
7.3.5 结论/ 200
7.4 本章小结/ 201
8 研究结论与政策建议/ 202
8.1 研究结论/ 202
8.2 政策建议/ 203
参考文献/ 205
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作者简介
张桥云,男,经济学博士,教授,博士生导师。毕业于西南财经大学。主要研究领域:存款产品设计、住房金融制度、存款保险制度、金融服务外包、区域金融中心建设等。
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