新兴产业企业家创业胜任力的政策供给研究(精)/河海大学社科青年文库

**篇 概述 供给侧改革的“加法”是补齐短板，即扩大要素供给，发展新兴产业，提高经济增长质量与效益。因此，我国正着力推进“大众创业、万众创新”，尤其力推新兴产业的创新创业，旨在化解“新常态”的经济增长压力。然而，目前我国新创企业存活率不足5%，一年内创业失败率是GEM成员国的2倍。鉴于企业家是创新创业的主导者，其能推动新兴技术成果跨越“达尔文之海”。因此，迫切需要研究新兴产业企业家的创业胜任力结构与特征，并探讨扶持我国新兴产业企业家创业的政策供给，从而加快我国新兴产业的创新创业，进而提高我国供给体系的质量和效率。 **章 绪论 当前，中国经济发展正处于新常态阶段，为开辟经济增长源泉，李克强总理在2015年大连达沃斯开幕式致辞中，再次强调“双创”（以下“双创”即指“大众创业、万众创新”）这一战略举措，旨在充分释放市场活力，推动经济发展水平的提高（央广网报道）。然而，我国创业环境仍不够完善，再加上初创企业的“新生劣势”和创新能力较薄弱，因而初创企业存活率较低。因此，探讨扶持我国新兴产业企业家创业的政策供给，加快我国新兴产业的创新创业，具有重要的研究意义。 **节 研究背景及意义 本节阐述本书的研究背景、研究目的及研究的理论意义和应用价值，旨在厘清本书研究的紧迫性、必要性和创新性。 一、研究背景 （1）“创业型经济”成为中国新常态背景下新的经济增长点，是经济可持续发展的不竭动力。当前，中国经济发展步伐放缓，呈现一定的疲软态势，故而需要政府找准新的经济增长点，促进中国经济走上可持续、平稳增长的道路。新常态背景下，“创业型经济”对我国经济增长的贡献率不断上升，对世界经济格局的变迁也产生了重要影响。例如，马云创立的阿里巴巴网络技术有限公司（以下简称阿里巴巴）在美国上市，是中国经济高速增长的一个缩影，并且表明了世界资本市场对中国互联网市场的信心和认可。鉴于创业者的创业活动能促进经济水平的快速提高，促使提量增质目标的实现，帮助国家实现创业型经济的转型。自2015年起，“大众创业、万众创新”已成为中国经济发展转型的新引擎。我国相继发布了推进创新创业的扶持政策，旨在激发并鼓励更多的创业者发挥创业热情，致力于创新创业活动。GEM 2016年的报告数据显示，中国正推动“效率驱动”经济向“创新驱动”经济逐步转化，其创业活动指数为15.53，高于GEM成员国的平均水平，在全球的经济体中处于活跃状态。 （2）我国创业热情高涨，但部分新创企业存活率低，抑或陷入“达尔文之海”。当前，我国正着力推进“双创”活动，尤其在力推新兴产业的创新创业，旨在鼓励全社会勇于创造，打造发展新引擎，从而化解新常态下的经济增长压力。在此背景下，我国从中央政府到地方政府高度关注和积极鼓励企业家的创业行为，出台了多项支持创新创业的政策举措，旨在激发全社会的创业动力，助推创业者的创业实践。与此同时，随着3W Coffice、36氪、优客工场等众创空间的建设和完善，我国的创业热情被激发。例如，我国2016年“双创”发展报告显示，全年新登记企业522.8万户，日均新增1.51万户。这说明随着我国创业政策的扶持、众创平台的搭建、创业生态环境的改善，国民创业期望和创业动力空前提高。然而，目前我国新创企业存活率不足5%，一年内创业失败率是GEM成员国的2倍。2018年公开的政府工作报告还显示，2017年度我国初创企业死亡率高达59.4%，能够跨越“死亡之谷”、生存超过3年的创业企业更是寥寥无几。与此同时，在新兴技术供给与新兴市场需求之间仍存在一道不易逾越的鸿沟，即“达尔文之海”。 （3）企业家是推动新兴技术成果跨越“达尔文之海”的核心力量，然而我国企业家的创业胜任力仍有待提升。鉴于企业家是经济发展的带头人，承担跨越“达尔文之海”的重任，能够整合创新要素，其创新作用超过单纯的技术创新，有利于企业在全球价值链中实现创新要素的整合重构，能够助推我国企业攀升“微笑曲线”的高端。这主要是因为企业家能够推动新兴技术成果从基础研究向应用研究和新兴产品的转化（王红军和陈劲，2007），进而有助于企业的技术突破和赶超。目前我国经济发展已步入新常态，产业结构已由资金密集型向知识密集型的新兴产业转换，迫切需要发挥企业家的创新主导作用。因此，我国在十五届四中全会明确提出，在激烈的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的经营管理者队伍，培育一批企业家。 （4）我国现行的创业扶持政策存在供需错配，亟须调整和优化，以提升新兴产业企业家创业胜任力。当前，“供给跟不上需求”，即“供需不匹配”已成为我国经济增长的重要障碍，由此，我国明确提出深化供给侧改革，即从供给、生产端入手，将发展方向锁定新兴领域，并通过简政放权、金融改革、提高创新等政策手段，提高全要素生产率，旨在构建“供需向相匹配”的经济结构体系。然而，我国现行创业政策仍存在供需不匹配问题。一方面，部分扶持政策落地过程中门槛过多、过高，且政策评估工作滞后。例如，一些地方政府和有关机构对于创业扶持政策往往设置一些前置条件和附加条件，如对创业者的户籍、学历、身份等的限制，对创业企业所有权性质和企业规模的限制等，严重制约了扶持政策的覆盖面。自2015年以来，国务院有关部门和地方政府针对“大众创业、万众创新”的政策措施条款已超过2000条（宁德鹏等，2017），但对于这些政策的评估工作却严重滞后，而由第三方机构开展的政策评估更是鲜见。另一方面，政策宣传渠道不畅通，且政策解读不到位。目前我国创业政策宣传渠道局限于官方报纸、网站、相关部门和办事机构的宣传栏等，狭窄的宣传渠道导致很多创业政策未能有效传达给各类创业者，特别是农民工返乡创业者和大学生创业者。此外，鲜有部门对创业政策的出台背景、决策依据、制定过程、具体条款等进行深度解读，社会大众只能通过官方媒体报道得知创业政策出台的信息，难以全面知晓*新创业政策的详细内容。 因此，亟须研究新兴产业企业家的创业胜任力结构与特征，并探讨扶持我国新兴产业企业家创业的政策供给，以期为我国新兴产业企业家的塑造与培养提供理论借鉴，也为加快我国新兴产业的创新创业，提高我国供给体系的质量和效率提供政策建议。 二、研究目的及意义 （一）研究目的 本书拟实现的研究目的如下：①构建新兴产业企业家创业胜任力的结构模型，分析新兴产业企业家创业胜任力特征，探究新兴产业企业家创业模式的类型，为我国新兴产业企业家创业胜任力的培养和创业模式选择提供理论指导和实践借鉴；②基于企业家创业模式类型与创业胜任力特征，揭示我国创业政策供需错配的缺口形成机制，并探究创业政策与创业胜任力匹配对创业绩效的影响机制，为我国制定新兴产业供需匹配的创业政策提供理论依据；③结合我国“供给侧改革”和“大众创业、万众创新”的时代背景，从“激发动力、培育能力、增加机会”三维度，构建基于企业家创业胜任力及创业模式的政策工具，为我国制定“供需向相匹配”的创业政策提供理论依据和行动指南。 （二）研究意义 1. 理论意义 基于胜任力理论，探究我国新兴产业企业家的创业胜任力结构模型；进而结合效果逻辑的创业过程模型，研究新兴产业企业家创业模式的类型与特征；并借助匹配理论，揭示新兴产业企业家创业政策供需错配的缺口形成机制和供需匹配的绩效生成机制；将开拓企业家创业的研究领域，完善创业政策理论研究，促进该前沿问题的深化发展。 2. 应用价值 本书将以“供给侧改革”和“大众创业、万众创新”为时代背景，研究成果不仅能为我国新兴产业企业家创业胜任力的培养提供理论指导，而且能为企业家创业模式的选择提供行动指南，从而有助于企业家提升其创业绩效，还能为我国培育新兴产业企业家政策的制定提供指引和参考，从而提高我国新兴产业企业家的创业成功率，进而提高我国供给体系的质量和效率。 第二节 国内外相关研究现状 本节主要围绕新兴产业企业家供需匹配、创业胜任力、创业行为及创业政策等主题进行国内外相关文献综述，以为本书研究问题的凝练提供指引。 一、供需匹配的相关研究 匹配研究日益成为创业研究领域学者关注的焦点（Lin，2009；张延林等，2014；徐德英和韩伯棠，2015）。匹配研究以权变理论（contingency theory）为核心理论，并关注个人与环境的匹配性。本节将从匹配的含义、匹配的理论基础和供需匹配的研究现状等三个方面进行文献回顾。 （一）匹配的含义 Lewin（1952）根据物理中的场论提出了个体特征与环境互动的函数，强调个体行为表现受个体本身及其所处环境的交互影响。其后，Cable和DeRue（2002）将匹配的理论进一步细化，提出三因素模型，他们认为匹配包括了一致性匹配、需要—供给匹配和需求—能力匹配三种类型。其中，一致性匹配是指个体具有相同或相似的目标和价值观等；需要—供给匹配指的是匹配产生于环境满足了个体的需要、愿望或者偏好时；需求—能力匹配则是指当个体拥有环境所要求的能力时，就实现了人与环境之间的匹配（翁清雄和卞泽娟，2015）。