建设工程监理

nbsp;   序
    中国土木工程学会教育工作委员会江苏分会成立于2002年5月，现由江
苏省设有土木工程专业的近40所高校组成，是中国土木工程学会教育工作委
员会的**个省级分会。分会的宗旨是加强江苏省各高校土木工程专业的交
流与合作，提高土木工程专业的人才培养质量，服务于江苏乃至全国的建设
事业和社会发展。
    人才培养是高校的首要任务，现代社会既需要研究型人才，也需要大量
在生产领域解决实际问题的应用型人才。目前，除少部分知名大学定位在研
究型大学外，大多数工科大学均将办学层次定位在应用技术型高校这个平台
上。作为知识传承、能力培养和课程建设载体的教材在应用型高校的教学活
动中起着至关重要的作用，但目前出版的教材大多偏重于按照研究型人才培
养的模式进行编写，“应用型”教材的建设和发展却远远滞后于应用型人才培
养的步伐。为了更好地适应当前我国高等教育跨越式发展的需要，满足我国
高校从精英教育向大众化教育重大转移阶段中社会对高校应用型人才培养的
各类要求，探索和建立我国高校应用型本科人才培养体系，中国土木工程学
会教育工作委员会江苏分会与中国水利水电出版社、知识产权出版社联合，
组织江苏省有关院校的教师，编写出版了适应应用型人才培养需要的应用型
本科院校土木工程专业规划教材。其培养目标是既掌握土木工程学科的基本
知识和基本技能，同时也包括在技术应用中不可缺少的非技术知识，又具有
较强的技术思维能力，擅长技术的应用，能够解决生产实际中的具体技术
问题。
    本套教材旨在充分反映应用型本科的特色，吸收国内外优秀教材的成功
 经验，并遵循以下编写原则：
    ·突出基本概念、思路和方法的阐述以及工程应用实例；
    ·充分利用工程语言，形象、直观地表达教学内容，力争在体例上有所
创新并图文并茂；
    ·密切跟踪行业发展动态，充分体现新技术、新方法，启发学生的创新
思维。
    本套教材虽然经过编审者和编辑出版人员的尽心努力，但由于是对应用
型本科院校土木工程专业规划教材的首次尝试，故仍会存在不少缺点和不足
之处。我们真诚欢迎选用本套教材的师生多提宝贵意见和建议，以便我们不
断修改和完善，共同为我国土木工程教育事业的发展作出贡献。
    中国土木工程学会教育工作委员会江苏分会
    2006年4月
 前言
前言
    在建设领域推行工程监理制度，是我国深入进行工程建设管理体制改革，
建立和完善社会主义市场经济体制的重要措施。实行建设工程监理制度，对
提高工程质量、缩短建设工期、降低工程成本以及提高投资效益和建设水平
起着重要作用。
    我国建立建设工程监理制度的*初构想是对建设工程实施全过程、全方
位的监理，即从项目决策阶段的可行性研究开始，到设计阶段、招标投标阶
段、施工阶段和工程保修阶段都实行监理。但由于建设工程监理的产生和发
展基础，通常首先以施工阶段的质量、进度和造价等内容监督为主，而且人
员的配备、工作内容等方面也都较强地体现了施工阶段的监理。因此，从实
际出发，《中华人民共和国建筑法=》第三十二条明确将工程监理定位为：代表
建设单位，对施工单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面实施监
督。将工程监理定位在施工阶段，并在实际工作中将其特别称为“施工监
理”，这并不表明除施工阶段外其他阶段可以不实施监督、管理或咨询。为了
比较准确地界定，可将工程监理企业在建设工程的招标投标、勘察、设计、
设备采购与建造和保修等阶段的服务，称为咨询服务或项目管理，这样既与
法律、法规相衔接，也便于社会各方能够接受。
    近年来，随着我国高等教育改革的不断深入以及教育规模的扩大，应用
型本科院校得到了长足的发展，许多应用型本科院校的土木工程专业开设了
“建设工程监理”这门课程，但是在选择适合于土木工程专业教学的教材时却
颇感困难。为此，由中国土木工程学会教育工作委员会江苏分会组织实施了
应用型本科院校土木工程专业规划教材的编写工作，《建设工程监理二》即为该
 系列教材之一。   
    “建设工程监理”是土木工程专业的一门必修课。通过本课程的学习，学
生应了解建设工程监理的基本理论、基本原理和方法；全面认识工程质量控
制、进度控制和造价控制以及合同管理、信息管理等基本知识；培养组织和
协调工程施工的能力，以及依据施工合同对工程质量、进度和造价进行控制
的能力，并能在工程实践中加以灵活运用。
    为此，编者在从事多年教学和研究的基础上，参阅大量相关资料、论著，
广泛吸收国内外先进经验和科学方法，按照全国高等院校土木工程学科专业
指导委员会对土木工程专业学生培养的要求，精心编写了《建设工程监理》
一书。
    本书由江苏淮阴工学院余跃心担任主编，淮海工学院杨敏担任副主编，
由东南大学沈杰担任主审。全书共分为十三章，其中**章、第二章、第十
一章、第十三章及附录由余跃心编写，第三章、第十章由金陵科技学院诸谧
琳编写，第四章、第八章由盐城工学院裴慧芳编写，第五章、第十二章由淮
阴工学院李秀华编写，第六章由淮阴工学院于顶成编写，第七章、第九章由
淮海工学院杨敏编写。
    本书坚持理论联系实际的编写原则，特别重视实践性和可操作性，以有
利于培养学生认识和解决建设工程监理中实际问题的能力。本书可供应用型
本科院校土木工程专业、工程管理专业及工程建设类其他专业的学生使用，
亦可供工程建设中的工程项目经理、监理工程师以及广大工程技术人员和管
理人员参考。
    本书编写过程中，得到了中国土木工程学会教育工作委员会江苏分会以
及中国水利水电出版社、知识产权出版社的大力支持，在此谨表示衷心感谢。
    由于建设工程监理制度在我国推行的时间尚短，仍有许多问题需要进一
步探讨和实践，加之编者水平所限，本书中不妥甚至错误之处在所难免，恳
请读者予以批评指正。
    编者
    2007年10月于江苏淮安

第五章
建设工程监理系列文件
    [本章要点]
    监理大纲、监理规划和监理实施细则的主要内容。
    监理规划、实施细则的编写方法，以及监理系列文件。
    管理的首要职能是计划，建设工程监理工作的系列文件就是工程监理的实施计划。建
设工程监理工作的系列文件包括监理单位投标时编制的监理大纲、监理合同签订以后由项
目总监理工程师主持编写的监理规划以及实施监理过程中由专业监理工程师编制的监理实
施细则。监理的规范化要求监理单位必须具备完整的建设工程监理工作的系列文件。
    **节监理大纲
  一、监理大纲的概念
  监理大纲也称为监理方案，是在建设单位委托监理的过程中，特别是在进行监理招标
过程中，监理单位为承揽监理业务而编写的方案性监理文件。
    监理单位编制监理大纲主要有以下两个作用：
    (1)使建设单位认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务。
    (2)为项目监理机构今后开展监理工作制定基本方案。
    为使监理大纲的内容和监理实施过程紧密结合，监理大纲的编制人员应当是监理单位
经营部门或技术管理部门的人员，也应包括拟定的总监理工程师。总监理工程师参与编制
监理大纲有利于监理规划的编制。
    二、监理大纲的主要内容
    监理大纲的内容应当满足建设单位发布的监理招标文件的规定要求。一般来说，监理
大纲应该包括以下主要内容。
      (一)拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍
    在监理大纲中，监理单位需要介绍拟派往所承揽或投标工程的项目监理机构的主要监
理人员，并对他们的资格情况进行说明。其中，应重点介绍拟派往投标工程的项目总监理
工程师的情况，这往往决定承揽监理业务的成败。
    (二)拟采用的监理方案
    监理单位应当根据建设单位所提供的工程信息，结合自己为投标所初步掌握的工程资
料，制定出拟采用的监理方案。监理方案的具体内容应包括项目监理机构的设置方案、工
程三大目标的具体控制方案、各种建设工程合同的管理方案和项目监理机构在监理过程中
组织协调的方案等。
    (三)将提供给建设单位的阶段性监理文件
    在监理大纲中，监理单位还应明确未来工程监理过程中向建设单位提供的阶段性监理
文件，这将有助于满足建设单位掌握工程实施过程的管理要求，有利于监理单位顺利承揽
该建设工程的监理业务。
    第二节监理规划
  一、监理规划的概念
  (一)监理规划的含义
  按照《监理规范》的定义，监理规划是在总监理工程师的主持下编制、经监理单位技
术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。
    监理规划是监理单位在接受建设单位委托，并签订委托监理合同及收到设计文件
后，根据委托监理合同，以监理大纲为基础，结合工程的具体情况，广泛收集工程信
息和资料，在充分分析和研究建设工程的目标、技术、管理、环境以及参与工程建设
各方等方面的情况下制定的技术组织文件。监理规划由项目总监理工程师主持编写，
并经监理单位技术负责人批准后报送建设单位，用来指导项目监理机构全面开展监理
工作。
    监理规划要真正能起到指导项目监理机构进行监理工作的作用，监理规划中应当有明
确、具体且符合该工程要求的工作内容、工作方法、监理措施、工作程序和工作制度，并
应具有可操作性。
    (二)监理规划的作用
    1．指导项目监理机构全面开展监理工作
    监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。工程监理的中心目的是
协助建设单位实现建设工程的总目标。实现建设工程总目标是一个系统的过程，需要制定
计划，建立组织，配备合适的监理人员，进行有效的目标控制。只有系统地做好上述工
作，才能完成工程监理的任务，实现建设工程的目标。
    在实施工程监理的过程中，监理单位要集中精力做好目标控制工作。监理规划需要对
项目监理机构开展的各项监理工作作出全面、系统的组织和安排，包括确定监理工作目
标，制定监理工作程序，确定目标控制、合同管理、信息管理和组织协调等各项措施，以
 及确定各项工作的方法和手段。
    2．为政府工程监理主管机关对监理单位监督管理提供依据
    政府工程监理主管机关要对监理单位实施监督、管理和指导，并要对其人员素质、
专业配套和工程监理业绩进行核查和考评，以确认其资质和资质等级，以保证监理能
够达到应有的水平。要做到这一点，除了进行一般性的资质管理工作之外，更为重要
的是通过监理单位的实际工作来认定。监理单位的实际水平可从监理规划及其实施中
充分地表现出来。
    因此，政府工程监理主管机关十分重视对监理规划的检查。监理规划是政府工程监理
主管机关监督、管理和指导监理单位开展监理活动的重要依据。
    3．为建设单位确认监理单位履行合同提供主要依据
    作为监理的委托方，建设单位不但需要而且应当了解和确认监理单位的工作。同时，
建设单位有权监督监理单位全面、认真地执行监理合同。监理单位如何履行委托监理合
同，如何落实建设单位委托其所承担的各项监理服务工作，是建设单位想要了解和确认的
问题。监理规划正是建设单位了解和确认这些问题的*好资料，是建设单位确认监理单位
是否履行委托监理合同的主要说明性文件。监理规划应当能够全面而详细地为建设单位监
督委托监理合同的履行提供依据。实际上，监理规划的前期文件，即监理大纲，是监理规
划的框架性文件。而且，经由谈判确定的监理大纲应当纳人监理合同的附件之中，成为监
理合同文件的组成部分。
    4．为监理单位内部考核提供依据和重要的存档资料
    从监理单位内部管理制度化、规范化和科学化的要求出发，需要对各项目监理机构及
其人员的工作进行考核，考核的主要依据就是经过内部主管负责人审批的监理规划。通过
考核，可以对有关监理人员的监理工作水平和能力作出客观、正确的评价，从而有利于今
后在其他工程上更加合理地安排监理人员，提高监理工作效率。
    从工程监理控制的过程可知，监理规划的内容必然随着工程的进展而逐步调整、补充
和完善。监理规划在一定程度上真实地反映了一个工程监理工作的全貌，是*好的监理工
作过程记录。因此，监理规划是每一家工程监理单位的重要存档资料。
    二、监理规划的编写依据
    监理规划应依据建设工程的相关法律、法规及项目审批文件，与工程项目有关的标
准、设计文件、技术资料、监理大纲、委托监理合同文件，以及与工程项目相关的合同文
件来编制。
    (一)工程建设方面的法律、法规
    监理规划必须依法编制，要具有合法性。监理单位跨地区、跨部门进行监理时，监理
规划尤其要充分反映工程所在地区或部门的政策、法律、法规和规定的要求。在任何地区
或任何部门进行工程建设，都必须遵守国家和地方颁布的工程建设方面的法律、法规、规
范以及有关政策。其具体内容包括以下三个方面：
    (1)国家颁布的有关工程建设的法律、法规和政策。
    (2)工程所在地或所属部门颁布的工程建设相关的法规、规定和政策。
    (3)工程建设的各种标准、规范。    ’