供应链管理思想史

**节　供应链管理思想的形成与发展供应链的概念起源于迈克尔·波特 1985 年出版的《竞争优势》一书，他在书中提出“价值链”的概念，Oliver 和 Webber 在 Outlook 杂志上发表的文章中首次提出 SCM，这是有关供应链管理的*早的论文。 然而，供应链管理的理论和方法并非源于学术领域的研究，而是源于近几十年来市场环境和企业运营管理方法发生的巨大变化，为应对变化，企业在管理实践中不断探索和总结。供应链管理理论和方法的发展过程大约经历了萌芽、起步、发展和扩展四个时期。一、萌芽期（1960—1995 年）：集成供应链（物流管理）20 世纪 50 年代初，企业内部独立的职能部门在各自部门内部开展供应链计划，逐渐形成职能部门化，这也是企业内部供应链的开始。进入20 世纪 70 年代后，企业面临的市场环境发生了翻天覆地的变化：从过去相对简单、静态、供应商主导的市场环境，转变为复杂、动态、客户主导的市场环境。为应对不断变化的市场，各企业开始关注“物流管理”，以提升企业运作效率，从而供应链管理的思想逐渐在各国企业的运作中萌芽。（一）研究的背景和主要问题1. 日本企业迅速崛起20 世纪 80 年代初期，日本企业在国际竞争舞台上尽显锋芒，其汽车、半导体、机床、家电等产品凭借质优价廉风靡全球。其他国家的公司，尤其是美国公司，面临着巨大的威胁。美国商界和管理学术界开始探索和研究日本企业迅速崛起的奥秘。2. 美国服装制造业领先地位受到威胁在 20 世纪 60 年代和 70 年代，美国食品杂货企业与来自国外的食品杂货企业激烈竞争。20 世纪 80 年代初期，外国进口服装占美国服装市场的 40%。面对激烈的外销竞争，20 世纪 70 年代和 80 年代的纺织业和服装业采取的主要对策是在寻求法律保护的同时，增加对现代设备的资金投入。到了 20 世纪80 年代中期，美国的纺织业和服装业是受进口配额制度保护*深的行业，纺织业也成为美国增长*快的制造业。尽管这些措施在一定程度上取得了成功，但进口对服装工业的渗透仍在继续扩大。一些学术界人士也意识到，保护主义措施也无法保护美国服装制造业的领先地位，他们不得不另谋出路。3. 全球供应链背景下，各国积极探索如何实现利益*大化20 世纪 70 年代至 90 年代，发达国家集团内部跨国贸易矛盾加剧。受石油危机的影响，美国政府科学地重新规划了现有的产业布局。跨国公司的需求是：如何在冲突的国际环境中实现生产要素的配置，以实现自身利益的*大化。与此同时，经济理论领域出现了一系列新的理论，为全球供应链的研究工作提供了有力的支持。主要贡献来自国际分工理论、交易成本理论和核心竞争力理论。在这些理论的影响下，跨国公司调整经营策略，将出口产品变成出口工厂和出口资本，在世界范围内寻找成本洼地。全球供应链研究工作需要解决一个具体问题，即全球物流系统（Global Logistics System，GLS）问题，以重新规划跨国公司的生产和分销网络，实现利润*大化。4.“纵向一体化”缺陷暴露进入 20 世纪 90 年代后，科技飞速发展，全球竞争愈演愈烈，消费者需求也日益变化，在原有稳定市场经济环境下适行的“纵向一体化”管理模式暴露出了各种问题。（1）加重企业投资负担。不管是重新投入建新的厂房，还是对其他公司投资控股，都需要企业自行筹措所必需的资本。这一工作为企业经营带来诸多不便，不仅企业要花费巨大的人力、物力去筹措资金和监管项目，同时也加重企业的投资负担。（2）承担错失市场时机的风险。“纵向一体化”管理模式下的新建项目施工周期相对较长，很容易错失进入市场的*佳时机而使企业遭受重大经济损失，甚至出现过项目建成之日就是项目下马之时的特殊情形。所以，项目建设周期越长，企业承受的经营风险就越高。（3）迫使企业从事不擅长的经营活动。实行“纵向一体化”管理模式的企业实际上是“大而全”“小而全”类企业的翻版，因为企业内很多管理者总是花费太多的时间、精力和资源去从事辅助性的管理工作，结果就是，不但辅助性的管理工作没有抓起来，关键性业务也没有发挥出核心作用，使得企业失去了竞争特色，也提高了企业生产成本。（4）企业在各个行业领域都直接面对很多竞争对手。“纵向一体化”管理模式下，企业需要在各个经营领域中直接和不同的对手展开争夺。例如，有的制造商既要生产商品，也要经营物流公司，导致企业需要同时与制造商和经营物流部门的对手争夺市场，在公司资源、精力、管理经验都有限的情况下，各方出击的结果往往是不尽如人意的。（5）增大企业的行业风险。一旦整个行业不景气，实行“纵向一体化”管理模式的企业会在*终用户市场与各纵向发展的市场同时遭受经济损失。这样的情况曾经出现过：某味精厂为了保障原材料供给，自己投资建立了一个辅料厂，但后来味精市场饱和，该厂生产的味精大多没有销路，结果不但味精厂遭受了经济损失，与之配套的辅料厂的经营也举步维艰。5. 传统的生产、经营模式效率低下，无法满足市场需求在同一供应链上，由于供应商、零售商、批发商和制造商都只专注于各自的业务活动，所以未能为他们的营销 / 物流活动制定一个共同的愿景，导致低效率和低盈利能力。此外，20 世纪 80 年代，特别是 90 年代后，在美国日杂百货供应链内部，零售商与生产厂家为争夺供应链主导地位进行了激烈的竞争，致使供应链各环节及总体成本上升。供应链内部的不和谐，致使企业的经营模式与市场环境的变化和技术条件演进速度脱轨，导致企业既无法应对迅速变化且无法预测的买卖方市场，也无法从根本上满足客户的多样化、个性化需求。此外，冗长的物流“管道”所带来的风险日益增加，迫使各组织重新审视其供应链的结构与管理方式。6. 企业社会责任问题日益凸显20 世纪 80 年代，国际劳工运动引发了关于劳工权益问题的全球性争论，国际劳工组织开始与跨国公司谈判，要求他们履行供应链上企业行为的社会责任。20 世纪 90 年代初，美国劳工及人权组织发起了针对服装业和制鞋业的“反血汗工厂运动”。1991 年，媒体曝光美国 Levis 公司在亚洲的工厂雇佣低龄女工，该公司的这一做法遭到社会各方指责，产品也受到消费者的强烈抵制。（二）问题的探索和新理念的引出1. 采购管理向供应链管理方向转变研究日本企业的主要成果之一，是日本企业与其供应商之间的独特关系，日本企业通过实行 JIT（Just In Time，准时制生产方式）和 TQM（Total Quality Management，全面质量管理）策略，提高产品质量、制造效率，缩短运送时间。在 JIT 的制造环境中，只有少量库存就可以产生缓冲作用，从而解决生产问题，由此企业开始意识到“供应商—买方—顾客”的战略合作伙伴关系所产生的潜在经济效益和重要性。20 世纪 80 年代后半期，关于日本企业与其供应商合作伙伴关系的论文大量涌现，其中较为典型的是：1987 年 9 月，John McMillan 等在 Journal of the Japanese and International Economies 中阐述了日本企业与其供应商的特殊合同关系，并更进一步对比了日本企业、美国企业对供应商的不同管理制度；1989年 10 月 15 日，Clark 在 Management Science 中阐述了日本企业与其供应商在新产品开发上的紧密合作伙伴关系。这些研究成果推动着企业的采购管理向供应链管理方向的转变。2. QR（Quick Response，快速反应）兴起1984 年，美国服装纺织以及化纤行业成立了一个“爱国货运动协会”，给购买美国制造的纺织品和服装的消费者带来了更大的收益。1985 年该协会开始做广告，以提升美国消费者对本国生产的服装的信誉度；同时拿出一部分经费，研究如何长期保持美国的纺织与服装行业的市场竞争力。1985—1986 年，Kurt Salmon 协会（简称 KSA 公司）对美国纺织业和服装业的供应链进行系统分析，发现尽管系统的各个部分都拥有高运作效率，但整个系统的效率非常低下。因此，各行业开始探索那些在供应链上产生高成本的环节与活动，并发现供应链的长度才是影响其高效运作的主要原因。这项研究推广了快速反应（QR）策略的应用。快速反应是零售商与供应商之间密切合作的策略，即零售商与供应商之间利用共享 POS 系统信息、联合预测未来需求、发掘新产品营销机遇等，以对消费者的需求做出快速反应。从业务操作的角度出发，贸易伙伴用 EDI（电子数据交换）技术促进信息流转，并联合重组他们的经营活动以降低订货前导时间，进而实现生产成本*小化。补货时，应用快速反应策略可降低 75% 的交货前导时间。3. 全球供应链规划工具的广泛运用全球供应链整合了散布于世界各国的、从原材料供应商到*终消费者的关键商业流程，用于向消费者和其他利益相关者提供商品、服务、信息等。对于全球物流系统问题，主要的研究范式是混合整数规划（Mixed Integer Programming，MIP）方法，占成果的 50%。目前常用决策变量、绩效指标、供应链结构变量及国际影响因素来归纳 MIP 模型。4.“横向一体化”（Horizontal Integration）兴起鉴于“纵向一体化”模式的种种弊病，从 20 世纪 80 年代后期开始，越来越多的企业放弃了这一模式；随之出现的是“横向一体化”思想，即利用企业外部资源迅速响应市场需求，而企业只需抓*核心业务：产品方向和市场。如福特汽车公司的 Festiva 车是由美国人设计，日本马自达工厂制造汽车发动机，韩国制造厂生产其他配件，*后销售到美国市场。在“横向一体化”模式下，企业可利用其他企业的资源加快产品产出速度，缩短投资基建周期，从而赢得产品在低价、优质、早上市等方面的竞争优势。5. 供应链网络概念的提出越来越多的企业逐步认识到，供应链竞争力的关键在于有效利用信息技术将内外部供应链有机集成，使供应链达到全局*优的状态。为建立优质高效的供应链运行机制，提髙供应链管理绩效，有学者将集成化思想引入供应链管理的研究中，即：将注意力由供应链内部转向供应链外部环境，试图将供应链内部节点企业与外部供应商及客户完全集成。面对纷繁的客户需求和繁杂的社会环境，企业逐渐与其他企业实行优势互补，共同提升竞争优势，由此供应链网络应运而生。1992 年，Christopher 在英国《金融时报》中*早提出供应链网络的概念，认为供应链网络是指各组织以商品或服务的形式产生价值，通过上下游连接，对不同的商品进行不同的管理活动并将之交付给*终消费者的网络。6. 有效客户反应的提出1992 年，Kurt Salmon 协会受美国食品营销协会（Food Marketing Ins_x0002_titute，FMI）和美国食品杂货制造商协会（Grocery Manufacturers Association，GMA）的委托，在对美国食品业和超市行业现状研究的基础上，提出了有效客户反应（Eff icient Consumer Response，ECR）策略。它与1993 年推出的快速反应的供应链管理策略相类似。7. 企业再造理论为探索美国企业面对来自日本、欧洲企业的挑战之道，1990 年哈默教授提出企业流程再造（Business Process Reengineering，BPR），并提出唯有“企业再造理论”才能使美国企业再展雄风。1995 年，詹姆斯·钱皮出版了《再造管理》的论著；2002 年，詹姆斯·钱皮又灵光闪现，将此归结为《企业 X 再造》，提出企业向外部扩张过程中突破组织、部门的各种对策。8. 全球供应链引入社会责任的概念20 世纪 80 年代后期，欧美国家出现企业社会责任运动，倡导和平、环保、社会责任和人权等，非政府组织也不断呼吁将社会责任与贸易联系起来。面对越来越激烈的市场竞争以及自身发展的需要，众多跨国公司制定对社会问题做出必要承诺的社会责任准则，同时，多个行业性、地域性、全国性以及国际性的组织也制定了相应的社会责任准则。（三）评价从 20 世纪 70 年代开始，供应链管理的思想逐渐在各国的企业运作中萌芽，但人们对供应链管理的理解停留在强调物流管理阶段。在这一阶段，企业开始关注供应链管理的质量与效率，由此提出了一系列相关理论与策略。1. 研究主题本阶段的研究主题是物流管理过程，重点是对供应链管理的局部性进行深入研究，如物资供应问题、多级库存管理问题，其中研究较多的是分销运营问题，如分销需求计划等。正是基于这种认知，早期有学者将供应链仅仅看作物流企业自身的一种运作模式 c。这印证了马士华教授所提出的“供应链管理研究*早是从物流管理开始的”。注重质量与效率也是这个时期的主旋律，由此产生了 JIT、TQM、QR、ECR 等策略，这标志着消费者响应学派初步形成。随着集成供应链思想、供应链网络概念的陆续提出，供应链网链学派由此诞生，并不断发展、完善。企业再造理论的提出吸引越来越多的学者加入流程再造的研究之中，这些研究的发展标志着供应链运作模型学派在这一阶段的正式诞生。1960 年，Clark 等人关于多级库存 / 销售系统的研究成果Optimal Policies for a Multi-Echelon Inventory Problem 发表在《管理科学》期刊上，表明供应链协同思想研究的出现；随之而来的是“横向一体化”的兴起以及不同学者对“供应链协同”概念的理解与研究逐步深入，这标志着供应链协同学派在这一时期逐步形成，同时供应链协同管理也上升为企业间的职能协调与集成过程。此外，1982 年，凯思·奥立夫（Keith Oliver）和麦考尔·威波尔（Michael D．Webber）在《供应链管理：物流的更新战略》首次提出“供应链管理思想”，标志着可持续供应链学派的萌芽，也标志着“供应链管理思想”的初步形成。此时的供应链协同管理仅仅是企业自身物流的一种运作模式。与此同时，全球供应链引起了各国关注，各国企业都在积极探索如何在全球供应链下实现利益*大化，随即各种规划工具涌现，其中*主要的研究范式是混合整数规划（MIP）方法。2. 研究方法这一时期对供应链管理方面的研究主要采用案例研究法等定性研究方法，通过研究分析一些经营较好的企业，总结其成功经验。3. 研究成果这一时期，由于供应链管理处于萌芽期，相关研究成果较少。消费者响应学派，美国服装生产商协会（American Apparel Manufacturers）1987 年在 Getting Started in Quick Response（《快速反应入门》）中首次提出快速反应的概念；供应链网链结构学派，约瑟夫·哈林顿在 1973 年出版《计算机集成制造》；供应链运作模型学派，Dick Ling 在 1987 年首次提出销售与运营规划模型（S&OP），美国生产力与质量中心（American Productivity and Quality Center，APQC） 于 1992 年 发 布《流 程 分 类 框架》；供应链协同学派，伊戈尔·安索夫 1965 年完成著作《公司战略》；可持续供应链学派，凯思·奥立夫和麦考尔·威波尔 1982 年发表《供应 链 管 理： 物 流 的 更 新 战 略》，Stock 在 1992 年出版《逆向物流》论著，等等。尽管这一阶段对供应链管理方面的研究持续了 30 余年，但主要停留在企业管理实践上，此时学术界对供应链管理方面的研究较少，供应链管理体系处于萌芽期，需要深入探索。