包邮证券公司非经纪业务洗钱风险研究
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- ISBN：9787504978516
- 装帧：一般胶版纸
- 册数：暂无
- 重量：暂无
- 开本：16开
- 页数：193
- 出版时间：2015-04-01
- 条形码：9787504978516 ; 978-7-5049-7851-6
本书特色
作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发领域，而证券市场行情变化迅速，交易资金量大、流动性高，加上证券产品的创新性和交易的复杂性，易成为洗钱高风险领域。截至2013年末，我国证券公司非经纪业务收入占业务收入总额的比重达52.3%[数据来源于*国证券业协会发布2013年度证券公司经营数据。]。非经纪业务种类繁多，产品结构复杂，借助这些复杂的交易隐藏资金来源和交易目的更难以被发现，对非经纪业务领域的洗钱风险敲响了警钟。本课题正是着眼于这一现实需求，希望通过对证券公司非经纪业务的洗钱风险进行系统研究，评估非经纪业务的洗钱风险，梳理非经纪业务风险点，有的放矢提出切实可行的建议，以期对构建与“风险为本”相适应的反洗钱工作体制有所裨益。本书共分三章十一节及附录。
内容简介
作为现代社会资金融通的主渠道，金融系统是洗钱的易发领域，而证券市场行情变化迅速，交易资金量大、流动性高，加上证券产品的创新性和交易的复杂性，易成为洗钱高风险领域。截至2013年末，我国证券公司非经纪业务收入占业务收入总额的比重达52.3%[数据来源于中国证券业协会发布2013年度证券公司经营数据。]。非经纪业务种类繁多，产品结构复杂，借助这些复杂的交易隐藏资金来源和交易目的更难以被发现，对非经纪业务领域的洗钱风险敲响了警钟。本课题正是着眼于这一现实需求，希望通过对证券公司非经纪业务的洗钱风险进行系统研究，评估非经纪业务的洗钱风险，梳理非经纪业务风险点，有的放矢提出切实可行的建议，以期对构建与“风险为本”相适应的反洗钱工作体制有所裨益。本书共分三章十一节及附录。
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