ISO 9001:2015文件编写实战通用教程

目录 前 言 第1章 ISO 9001：2015质量管理体系文件的几个要点 1 1.1 ISO 9001：2015对文件的要求 1 1.1.1 ISO 9001：2015有关文件、程序的术语 1 1.1.2 ISO 9001：2015所需的形成文件的信息 3 1.1.3 ISO 9001：2015文件的命名 5 1.1.4 ISO 9001：2015文件的结构 6 1.2 如何建立质量方针 8 1.3 如何建立质量目标 10 1.3.1 关于目标、指标定义的说明 10 1.3.2 建立质量目标的基本要求 10 1.3.3 质量目标的分类 11 1.3.4 质量目标的构成要素 13 1.3.5 质量目标的建立原则 13 1.3.6 质量目标的建立流程与展开方式 14 1.3.7 制订质量目标的实施计划 15 1.4 在文件编写过程中落实过程方法的几个要点 17 1.4.1 单一过程的构成要素 17 1.4.2 单一过程分析图——乌龟图 18 1.4.3 过程网络图 19 1.4.4 过程流程图 20 第2章 ISO 9001：2015质量手册 28 0 引言 30 0.1 发布令 30 0.2 手册说明 30 0.3 术语和定义 31 1 企业概况 31 2 企业组织结构图、部门职责 31 2.1 组织结构图 31 2.2 高管及部门职责 31 3 手册章节与ISO 9001标准章节对照表 34 4 组织环境 37 4.1 理解组织及其环境 37 4.2 理解相关方的需求和期望 37 4.3 确定质量管理体系的范围 37 4.4 质量管理体系及其过程 37 5 领导作用 38 5.1 领导作用和承诺 38 5.2 方针 38 5.3 组织的岗位、职责和权限 38 6 策划 39 6.1 应对风险和机遇的措施 39 6.2 质量目标及其实现的策划 39 6.3 变更的策划 40 7 支持 40 7.1 资源 40 7.2 能力 41 7.3 意识 41 7.4 沟通 42 7.5 形成文件的信息 42 8 运行 43 8.1 运行策划和控制 43 8.2 产品和服务的要求 44 8.3 产品和服务的设计和开发 45 8.4 外部提供的过程、产品和服务的控制 46 8.5 生产和服务提供 47 8.6 产品和服务的放行 49 8.7 不合格输出的控制 49 9 绩效评价 50 9.1 监视、测量、分析和评价 50 9.2 内部审核 51 9.3 管理评审 51 10 改进 52 10.1 总则 52 10.2 不合格和纠正措施 52 10.3 持续改进 53 附录1 过程关系图 54 附录2 过程分析表 55 附录3 职能分配矩阵表 59 附录4 质量目标清单 61 附录5 程序文件清单 62 第3章 ISO 9001：2015程序文件——策划类 63 3.1 风险控制程序 63 表3.1-1 风险后果的严重性判断标准 67 表3.1-2 风险发生的可能性判断标准 67 表3.1-3 风险等级判断标准 68 表3.1-4 风险接受准则 68 表3.1-5 风险识别、风险分析与评价表 68 表3.1-6 风险应对计划 68 3.2 质量目标管理程序 70 表3.2-1 质量目标清单 74 表3.2-2 质量目标行动计划 74 第4章 ISO 9001：2015程序文件——支持类 75 4.1 设备管理程序 75 表4.1-1 设备验收单 80 表4.1-2 设备台账 81 表4.1-3 设备日常检查保养记录 81 表4.1-4 设备定期检查保养记录 82 表4.1-5 设备检修单 83 4.2 工装管理程序 84 表4.2-1 工装验收报告 89 表4.2-2 工装台账 90 表4.2-3 工装定期检查保养记录 90 表4.2-4 易损工装更换计划 91 表4.2-5 工装履历卡 92 4.3 监视和测量设备管理程序 93 表4.3-1 监测设备台账 100 表4.3-2 监测设备年度检定/校准计划 100 表4.3-3 监测设备校准（内校）记录表 101 表4.3-4 监测结果的评估报告（测量设备不符合预期用途时） 102 4.4 知识管理控制程序 103 表4.4-1 专题文件发布申请表 106 表4.4-2 专题文件评审表 107 4.5 培训管理程序 108 表4.5-1 培训计划 112 表4.5-2 培训效果评价表 113 表4.5-3 员工培训记录表 114 4.6 文件控制程序 115 表4.6-1 文件取号登记表 120 表4.6-2 文件分发清单 121 表4.6-3 文件分发回收记录 121 表4.6-4 文件领用申请表 121 表4.6-5 文件更改申请单 122 表4.6-6 文件更改通知单 122 表4.6-7 文件归档编目清单 123 表4.6-8 部门使用文件清单 123 表4.6-9 文件评审表 123 表4.6-10 文件借阅登记表 124 表4.6-11 文件使用情况检查表 124 第5章 ISO 9001：2015程序文件——运行类 125 5.1 合同管理程序 125 表5.1-1 合同/订单评审表 130 表5.1-2 合同/订单更改通知单 131 表5.1-3 合同/订单跟进控制表 132 5.2 顾客投诉处理程序 133 表5.2-1 顾客投诉记录表 137 表5.2-2 顾客投诉处理报告单 137 5.3 设计和开发控制程序 138 表5.3-1 设计任务书 146 表5.3-2 产品设计和开发计划书 147 表5.3-3 方案设计评审报告 149 表5.3-4 试制过程记录表 150 表5.3-5 试制总结报告 150 表5.3-6 （样机）鉴定报告 151 表5.3-7 生产试制通知单 152 表5.3-8 产品鉴定报告 153 表5.3-9 产品图样及技术文件移交清单 154 表5.3-10 设计更改申请表 154 表5.3-11 图样及技术文件更改通知单 155 5.4 供应商管理程序 156 表5.4-1 供应商基本情况调查表 163 表5.4-2 供应商现场审核评价表 164 表5.4-3 供应商入选审批表 168 表5.4-4 供应商业绩评价表 168 5.5 采购管理程序 169 表5.5-1 采购月计划 174 表5.5-2 采购订单 174 表5.5-3 采购进度控制表 175 5.6 生产过程管理程序 176 表5.6-1 生产条件确认表（1） 183 表5.6-2 生产条件确认表（2） 185 表5.6-3 特殊过程确认报告 186 表5.6-4 生产统计日报表 187 5.7 产品交货管理程序 188 5.8 产品检验控制程序 192 表5.8-1 进料检验报告单 198 表5.8-2 首件检验记录表 199 表5.8-3 质检员巡查记录表 200 表5.8-4 成品检验报告（1） 201 表5.8-5 成品检验报告（2） 202 5.9 不合格品控制程序 203 表5.9-1 返工报告单 208 表5.9-2 让步接收申请表 209 第6章 ISO 9001：2015程序文件——绩效评价类 210 6.1 顾客满意度调查控制程序 210 表6.1-1 顾客满意度调查表 213 表6.1-2 顾客满意度调查结果及分析报告 214 6.2 分析与评价控制程序 215 表6.2-1 数据和信息传输要求一览表 220 6.3 内部质量管理体系审核控制程序 221 表6.3-1 内部审核方案 226 表6.3-2 内部审核计划 227 表6.3-3 不合格项报告表 228 表6.3-4 内部审核报告 229 表6.3-5 不符合项分布表 230 表6.3-6内部审核检查表（按过程进行审核） 233 表6.3-7内部审核检查表（按部门进行审核） 236 6.4 管理评审控制程序 245 表6.4-1 管理评审计划 250 表6.4-2 管理评审报告 253 第7章 ISO 9001：2015程序文件——改进类 255 7.1 纠正措施控制程序 255 表7.1-1 临时应急措施要求表 260 表7.1-2 纠正措施报告单 261 7.2 创新管理程序 262 表7.2-1 课题选择评估表 265 表7.2-2 课题实施对策表 265 第8章 质量管理体系作业指导书 266 8.1 设计和开发类 266 8.1.1 产品图样和技术文件的编号方法 266 8.1.2 产品图样及设计文件完整性要求 271 8.1.3 产品图样和设计文件审查程序及签署人员责任制 274 8.1.4 产品图样及技术文件管理制度 275 8.1.5 产品图样及设计文件的更改办法 278 8.2 质量检验类 283 8.2.1 来料检验方案 283 8.2.2 成品入库检验方案 286 8.2.3 产品质量不合格严重性分级标准 289 8.2.4 进料检验规程 293 8.2.5 实验室样品管理规定 294 8.3 监测设备、生产设备、工装管理类 296 8.3.1 内部校准规程 296 8.3.2 设备维护保养规程 296 8.3.3 工装日常使用、维护、保管规程 297 8.4 人力资源类 299 8.4.1 岗位说明书 299 8.4.2 岗位绩效指标 302 8.5 其他类 303 8.5.1 记录管理制度 303 8.5.2 协商和沟通管理制度 308 8.5.3 产品标识和可追溯性管理制度 310 8.5.4 检验和试验状态管理制度 311 8.5.5 顾客财产管理制度 313 8.5.6 4M变更管理 316 参考文献 318