合规

**章??企业合规管理评估的依据

一、开展全面的合规管理体系评估的依据 003

（一）美国联邦量刑委员会：《有效的合规与伦理方案》 004

（二）国际标准化组织：《ISO 37301 合规管理体系标准》 006

（三）中国证监会：《证券公司合规管理有效性评估指引》 007

二、开展专项的合规管理体系评估的依据 009

（一）反腐败合规管理：《企业合规方案评估》 009

（二）反垄断合规管理：《反垄断刑事调查中的企业合规

??????方案评估》 011

（三）世界银行集团：《诚信合规指南》 013

（四）其他专项类合规方案 015

第二章??企业合规管理评估的基本问题

一、企业合规管理评估概述 019

（一）企业合规管理评估的基本定义 019

（二）企业合规管理评估的责任主体 020

（三）企业合规管理评估的对象 021

二、企业合规管理评估与内控评价、合规审计的关系 023

（一）合规管理评估与内部控制评价的关系 023

（二）合规管理评估与合规审计评价的关系 024

三、企业合规管理评估的总体框架 025

（一）合规管理评估的目标 025

（二）合规管理评估的原则 026

（三）合规管理评估的范围 027

（四）合规管理评估的内容 027

（五）合规管理评估的方式 029

四、企业合规管理评估的程序和方法 031

（一）合规管理评估的程序 031

（二）合规管理评估的方法 035

第三章??企业合规管理体系设计的有效性评估

一、合规管理组织体系的健全性评估 041

二、合规管理制度体系的规范性评估 047

三、合规管理运行机制的完备性评估 049

四、合规价值观与文化的认同性评估 051

第四章??企业合规管理体系执行的有效性评估

一、企业管理层的合规领导力评估 057

（一）企业管理层以身作则是关键 057

（二）企业管理层合规承诺的落地 058

（三）企业管理层对合规管理工作的监督 059

二、企业合规管理的组织保障评估 059

三、企业合规管理的奖惩效果评估 061

第五章??企业合规管理实践的有效性评估

一、企业合规管理风险防控的有效性评估 065

（一）合规监控与检查的有效性评估 066

（二）合规举报调查的有效性评估 069

（三）合规整改问责的有效性评估 070

二、企业合规管理持续改进的有效性评估 072

第六章??中国企业合规管理评估的问题和对策分析

一、中国企业合规管理评估中存在的问题 077

（一）专业的合规管理评估人才匮乏 077

（二）合规管理评估的技术手段不足 078

（三）合规文化价值观的培育有待提升 079

二、促进中国企业管理有效性提升的建议 080

（一）打造高水平的合规管理人才队伍 080

（二）加快合规管理评估数据系统的建设 081

（三）加强合规文化理念和价值观的培育 082

三、企业合规管理有效性评估的发展趋势 083

案例及专题报告

招商局集团合规管理体系的有效性评估 087

（一）招商局集团简介 087

（二）招商局集团合规管理体系建设情况概述 088

（三）招商局集团开展合规管理有效性评估的实践 089

（四）招商局集团持续推进合规管理体系优化面临的挑战 093

北汽集团合规管理体系建设和优化升级 095

（一）优化合规管理体系的必要性 095

（二）北汽集团合规管理体系建设实践 098

（三）北汽集团合规管理体系优化升级的保障措施 105

（四）结束语 107

吉利集团持续推进合规管理优化的实践 109

（一）企业基本情况的介绍 109

（二）企业建立合规管理体系的现状和经验分享 110

（三）企业开展合规管理有效性评估的实践做法 114

（四）评估后持续推进合规管理体系优化的措施 117

中兴通讯反贿赂合规管理的有效性评估 119

（一）反贿赂合规有效性评估的实践探索 119

（二）中兴通讯反贿赂合规管理体系的设计和执行 124

（三）中兴通讯反贿赂合规管理体系有效性评估实践 130

Export Control Compliance in Siemens 135

西门子公司出口管制的合规管理实践 155

（一）引言 155

（二）出口管制原则 157

（三）*终用途和*终用户管控 158

（四）目的国管制 161

（五）特定产品管制 162

（六）数字出口商品、技术转让和技术援助 165

（七）出口授权 166

（八）合同中的出口管制条款 167

（九）IT系统中的出口管制 167

（十）监督和审计 168

（十一）培训 168

（十二）合并与收购 168

（十三）中国出口管制法规 169

（十四）结语 171

反商业贿赂与企业合规管理的导向与要点 173

（一）中国目前反商业贿赂的法律框架 174

（二）美国《反海外腐败法》 175

（三）中国企业合规管理导向和探索 179

（四）中国企业反商业贿赂有效合规管理的要点 182

（五）结语 186

反垄断合规与中国企业的合规管理实践 187

（一）美国反垄断立法和执法实践 187

（二）欧盟反垄断立法和执法实践 192

（三）中国反垄断立法和执法实践 199

（四）企业反垄断合规管理实践建议 204

吉利集团商业秘密数据保护合规的有效性评估 209

（一）概述 209

（二）评估准备 211

（三）评估实施 213

（四）持续改进 221

美国经济制裁对中国企业的挑战和有效应对 223

（一）美国经济制裁的基本制度 223

（二）美国经济制裁对中国企业的挑战 225

（三）中国企业制裁合规管理制度的搭建 227

（四）中国企业制裁合规管理的常见问题 230

《个人信息安全影响评估指南》与个人权益保护有效性评估 233

（一）介绍 233

（二）中国个人信息保护监管及立法介绍 233

（三）“告知-同意”规则下个人信息保护 235

（四）个人信息安全影响评估 237

（五）结语 241

附录

附录1??中央企业合规管理指引（试行） 245

附录2??企业境外经营合规管理指引 253

附录3??证券公司合规管理有效性评估指引 263

附录4??Evaluation of Corporate Compliance Programs

????????(Updated June 2020) 269

????????企业合规方案评估（翻译稿） 295

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