企业营商风险与合规指引(第二版)

**章　企业应当正视的合规新常态
　　　　一、刑事监管态势趋严
　　　　二、行政监管不断细化
　　　　三、国企合规建设进入新阶段
第二章　企业与公职人员交往中的合规热点问题
　　　　一、《监察法》持续深入实施，从严反腐力度不减
　　　　二、如何区分国企工作人员与国家工作人员
　　　　三、如何区分医疗机构工作人员与国家工作人员
　　　　四、警惕以交易形式非法收受贿赂的新型受贿方式
第三章　企业与交易相对方及其员工交往的合规热点问题
　　　　一、如何适用“穿透原则”认定交易相对方和受交易相对方委托的主体
　　　　二、企业向交易相对方支付回扣的合规风险
　　　　三、企业常见赞助形式的合法性分析
第四章　企业上下游关系中的合规热点问题
　　　　一、如何认定有影响力的主体
　　　　二、如何认定利用影响力影响交易的第三方
　　　　三、企业供应商合规管理的优化思路
　　　　四、销售奖励中的合规风险——从轮胎业商业贿赂案说起
　　　　五、中国境内企业该如何妥善应对境外业务伙伴的合规尽职调查
第五章　企业处理合规危机的热点问题
　　　　一、企业如何应对行政执法突袭调查
　　　　二、企业如何有效应对反贿赂调查程序及防范风险
　　　　三、企业如何应对舆论危机
　　　　四、企业如何选聘合规律师应对合规调查
第六章　企业境外运营的合规热点问题
　　　　一、中国企业境外合规经营的挑战与实践
　　　　二、境外反腐败法对跨国公司的合规监管:美国、英国涉华合规执法案件观察
　　　　三、中国香港特区反腐败法对跨国企业的合规监管
　　　　四、世界银行的反腐制裁:中国企业不可忽视的境外合规风险
　　　　五、涉美出口管制与经济制裁引发的企业高管出境安全风险应对
　　　　　　--为重要人员商旅出境全程保驾护航
第七章　国有企业合规管理体系建设的热点问题
　　　　一、国有企业应如何完善自身的合规管理体系
　　　　二、不同央企开展合规体系建设的困境与破解思路
　　　　三、合规、内控、风控、法律管理“四位一体”的探索与实践
　　　　四、制定违规追责制度，助力国企合规落地执行
　　　　五、助跑出口管制合规“*后一公里”
　　　　　　--信息化合规管控解决方案
第八章　民企反舞弊合规热点问题
　　　　一、互联网企业内部舞弊行为的特点及规律
　　　　二、民营企业反舞弊合规建设的优秀实践
　　　　三、发现员工实施了舞弊行为，企业应如何处置
　　　　四、高管舞弊犯罪，企业如何挽回自己的损失
　　　　五、员工涉嫌职务犯罪时的劳动关系处理思路
附录　相关案例汇编
　　　1.黄某单位行贿案
　　　2.沈某某犯非国家工作人员受贿案
　　　3.厉某、薛某受贿案
　　　4.许某某受贿案
　　　5.肖某某受贿案
　　　6.关于昆明某集团有限公司凯里分公司行政处罚公告
　　　7.济南某新科技有限公司商业贿赂案
　　　8.上海某医疗器械有限公司商业贿赂案
　　　9.任某某受贿案
　　　10.蔡某某、罗某某等非法获取计算机信息系统数据、非法控制计算机系统案
　　　11.白城市某建筑工程有限责任公司、王某甲犯对有影响力的人行贿案
　　　12.上海某汽车销售有限公司商业贿赂案
　　　13.某轮胎公司商业贿赂案
　　　14.杨某、郑某出售、非法提供公民个人信息案
　　　15.黄某某与某银行广西分行劳动争议案