金融机构治理手册

**章 治理的发展／1

**节 治理／1

一、“治理”的起源／1

二、国际组织对治理的定义／2

三、各领域不断拓展的治理／3

四、管理中“自立门户”的治理／5

五、多维度下的现代治理／7

六、现代治理学的展望／9

第二节 金融治理／10

一、金融／10

二、金融治理的重要性／10

三、金融治理相关法律法规梳理／12

四、金融治理定义／12

第三节 金融业治理／18

一、金融业治理的重要性／18

二、金融业治理相关法律法规梳理／18

三、金融业治理定义／19

第四节 金融机构治理／22

一、我国金融机构的类型／22

二、金融机构治理的重要性／24

三、金融机构治理相关法律法规梳理／25

四、金融机构治理定义／27

五、金融机构治理研究框架／35

第五节 金融控股公司治理／39

一、金融控股公司简介／39

二、金融控股公司治理相关法律法规梳理／44

三、金融控股公司治理定义／45

本章附录／49

第二章 金融监管机构治理／50

**节 国务院金融稳定发展委员会治理／50

一、国务院金融稳定发展委员会简介／50

二、国务院金融稳定发展委员会治理定义／55

第二节 中国人民银行治理／56

一、中国人民银行简介／56

二、中国人民银行治理相关法律法规梳理／57

三、中国人民银行治理定义／57

第三节 中国银保监会治理／58

一、中国银保监会简介／58

二、中国银保监会治理相关法律法规梳理／59

三、中国银保监会治理定义／60

第四节 中国证监会治理／61

一、中国证监会简介／61

二、中国证监会治理相关法律法规梳理／62

三、中国证监会治理定义／62

第五节 国家外汇管理局治理／64

一、国家外汇管理局简介／64

二、国家外汇管理局治理相关法律法规梳理／64

三、国家外汇管理局治理定义／65

第六节 地方金融监督管理局治理／66

一、地方金融监督管理局简介／66

二、地方金融监督管理局治理相关法律法规梳理／71

三、地方金融监督管理局治理定义／73

本章附录／74

第三章 银行业存款类金融机构治理／76

**节 银行治理／76

一、银行简介／76

二、我国银行治理相关法律法规梳理／80

三、银行治理定义／81

第二节 财务公司治理／85

一、财务公司简介／85

二、财务公司治理相关法律法规梳理／86

三、财务公司治理定义／87

第三节 农村资金互助社治理／89

一、农村资金互助社简介／89

二、农村资金互助社治理相关法律法规梳理／90

三、农村资金互助社治理定义／90

第四节 农村信用合作社治理／92

一、农村信用合作社简介／92

二、农村信用合作社治理相关法律法规梳理／94

三、农村信用合作社治理定义／95

第五节 城市信用合作社治理／97

一、城市信用合作社简介／97

二、城市信用合作社治理相关法律法规梳理／99

三、城市信用合作社治理定义／99

本章附录／100

第四章 银行业非存款类金融机构治理／102

**节 信托公司治理／102

一、信托公司简介／102

二、信托公司治理相关法律法规梳理／103

三、信托公司治理定义／104

第二节 金融租赁公司治理／108

一、金融租赁公司简介／108

二、金融租赁公司治理相关法律法规梳理／111

三、金融租赁公司治理定义／111

第三节 贷款公司治理／112

一、贷款公司简介／112

二、贷款公司治理相关法律法规梳理／113

三、贷款公司治理定义／114

第四节 汽车金融公司治理／115

一、汽车金融公司简介／115

二、汽车金融公司治理相关法律法规梳理／116

三、汽车金融公司治理定义／116

第五节 消费金融公司治理／117

一、消费金融公司简介／117

二、消费金融公司治理相关法律法规梳理／118

三、消费金融公司治理定义／119

第六节 金融资产投资公司治理／120

一、金融资产投资公司简介／120

二、金融资产投资公司治理相关法律法规梳理／121

三、金融资产投资公司治理定义／121

第七节 金融资产管理公司治理／122

一、金融资产管理公司简介／122

二、金融资产管理公司治理相关法律法规梳理／124

三、金融资产管理公司治理定义／125

第八节 银行理财子公司治理／126

一、银行理财子公司简介／126

二、银行理财子公司治理相关法律法规梳理／127

三、银行理财子公司治理定义／128

第九节 货币经纪公司治理／129

一、货币经纪公司简介／129

二、货币经纪公司治理相关法律法规梳理／130

三、货币经纪公司治理定义／131

本章附录／132

第五章 保险业金融机构治理／134

**节 保险机构治理／134

一、保险机构简介／134

二、保险机构治理相关法律法规梳理／137

三、保险机构治理定义／138

第二节 保险公司治理／140

一、保险公司及其分支机构简介／140

二、保险公司治理相关法律法规梳理／142

三、保险公司治理定义／142

本章附录／154

第六章 证券期货业金融机构治理／156

**节 证券公司治理／156

一、证券公司简介／156

二、证券公司治理相关法律法规梳理／157

三、证券公司治理定义／157

第二节 证券投资基金管理公司治理／160

一、证券投资基金管理公司简介／160

二、证券投资基金管理公司治理相关法律法规梳理／162

三、证券投资基金管理公司治理定义／163

第三节 证券投资咨询机构治理／167

一、证券投资咨询机构简介／167

二、证券投资咨询机构治理相关法律法规梳理／168

三、证券投资咨询机构治理定义／168

第四节 期货公司治理／169

一、期货公司简介／169

二、期货公司治理相关法律法规梳理／170

三、期货公司治理定义／171

本章附录／172

第七章 金融服务机构治理／174

**节 金融业自律性与学会组织治理／174

一、金融业自律性组织治理／174

二、金融业学会组织治理／176

第二节 金融科技机构治理／178

一、我国主要金融科技机构／178

二、金融科技机构治理定义／179

第三节 征信与信用评级机构治理／179

一、征信机构治理／179

二、信用评级机构治理／180

第四节 交易类金融机构治理／183

一、我国主要交易类金融机构／183

二、交易类金融机构治理定义／184

第五节 登记结算类金融机构治理／184

一、我国主要登记结算类金融机构／184

二、登记结算类金融机构治理定义／186

第六节 第三方支付机构治理／187

一、我国主要第三方支付机构／187

二、第三方支付机构治理相关法律法规梳理／187

三、第三方支付机构治理定义／188

第七节 印钞与造币机构治理／188

一、我国主要印钞与造币机构／188

二、印钞与造币机构治理相关法律法规梳理／189

三、印钞与造币机构治理定义／190

第八节 保障、保险或保护基金公司治理／191

一、我国主要保障、保险或保护基金公司／191

二、保障、保险或保护基金公司治理定义／192

第九节 金融指数机构治理／194

一、我国主要金融指数机构／194

二、金融指数机构治理定义／195

第十节 金融媒体与博物馆类机构治理／196

一、金融媒体机构治理／196

二、金融博物馆类机构治理／197

第十一节 金融培训与其他服务机构治理／198

一、金融培训机构治理／198

二、其他金融服务机构治理／199

本章附录／200

第八章 交易与登记结算类金融机构治理／202

**节 证券交易所治理／202

一、证券交易所简介／202

二、我国证券交易所治理相关法律法规梳理／203

三、我国证券交易所治理定义／203

第二节 期货交易所治理／206

一、期货交易所简介／206

二、期货交易所治理相关法律法规梳理／208

三、期货交易所治理定义／209

第三节 上海黄金交易所治理／211

一、上海黄金交易所简介／211

二、上海黄金交易所治理相关法律法规梳理／211

三、上海黄金交易所治理定义／212

第四节 中国外汇交易中心治理／213

一、中国外汇交易中心简介／213

二、中国外汇交易中心治理相关法律法规梳理／213

三、中国外汇交易中心治理定义／214

第五节 中国证券登记结算有限责任公司治理／214

一、中国证券登记结算有限责任公司简介／214

二、中国证券登记结算有限责任公司治理相关法律法规梳理／215

三、中国证券登记结算有限责任公司治理定义／216

本章附录／216

第九章 类金融机构治理／218

**节 小额贷款公司治理／218

一、小额贷款公司简介／218

二、小额贷款公司治理相关法律法规梳理／220

三、小额贷款公司治理定义／221

第二节 融资担保公司治理／222

一、融资担保公司简介／222

二、融资担保公司治理相关法律法规梳理／224

三、融资担保公司治理定义／224

第三节 区域性股权市场治理／225

一、区域性股权市场简介／225

二、区域性股权市场治理相关法律法规梳理／227

三、区域性股权市场治理定义／228

第四节 典当行治理／229

一、典当行简介／229

二、典当行治理相关法律法规梳理／231

三、典当行治理定义／231

第五节 融资租赁公司治理／233

一、融资租赁公司简介／233

二、融资租赁公司治理相关法律法规梳理／235

三、融资租赁公司治理定义／235

第六节 商业保理公司治理／236

一、商业保理公司简介／236

二、商业保理公司治理相关法律法规梳理／238

三、商业保理公司治理定义／239

第七节 地方资产管理公司治理／241

一、地方资产管理公司简介／241

二、地方资产管理公司治理定义／243

第八节 四类地方金融组织治理／244

一、地方交易场所治理／244

二、农民专业合作社治理／253

三、投资公司治理／257

四、社会众筹机构治理／259

第九节 其他类金融机构治理／263

一、第三方财富管理公司治理／263

二、拍卖企业治理／266

本章附录／270

第十章 境外金融机构治理／273

**节 境外中央银行类金融机构治理／273

一、境外中央银行类金融机构简介／273

二、亚洲基础设施投资银行治理／274

三、新开发银行治理／276

第二节 我国境外金融机构治理／278

一、我国境外金融机构简介／278

二、我国境外金融机构治理相关法律法规梳理／280

三、我国境外金融机构治理定义／282

本章附录／283

主要参考文献／284